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圖書目錄

前言
1995年1月1日誕生的世界貿(mào)易組織
（WTO）是在總結(jié)關(guān)貿(mào)總協(xié)定運行47年的經(jīng)
驗和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，順應(yīng)世界經(jīng)濟全球化和國
際貿(mào)易自由化的客觀要求的時代產(chǎn)物。目前，
國際上主要的貿(mào)易國幾乎都是WTO的成員。
其成員的貿(mào)易份額占國際貿(mào)易總額的近 95％，
因此，WTO享有“經(jīng)濟聯(lián)合國”的美稱。
WTO主要調(diào)整貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易
有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)三大領(lǐng)域。而服務(wù)貿(mào)易作為一
種新型的國際貿(mào)易，其重要的經(jīng)濟地位和社會
作用已經(jīng)引起了各國的普遍關(guān)注。金融是服務(wù)
貿(mào)易中十分重要的部門，由于它在國民經(jīng)濟中
占據(jù)著核心地位，因而金融全球化成為最具影
響力和最受重視的國際現(xiàn)象。
中國于2001年12月加入了WTO，成為
其正式成員。根據(jù)中國入世前所作的承諾，中國將逐步開放金融市場，
中國的金融監(jiān)管體制也將發(fā)生重大的變革。雖然隨著改革開放的不斷
深入，中國的金融監(jiān)管法律制度日益完善，在國民經(jīng)濟中發(fā)揮了重要的
作用，但與WTO金融體制的要求及國際統(tǒng)一金融監(jiān)管慣例還有較大的差
距，已經(jīng)不能適應(yīng)客觀形勢的需要�！禬TO與中國金融監(jiān)管法律制度研
究》認真分析了中國金融監(jiān)管的現(xiàn)狀，深入探討了WTO法律規(guī)則和有關(guān)
的國際金融監(jiān)管的法律文件，分別從銀行監(jiān)管、保險監(jiān)管、證券監(jiān)管幾個
方面分析了中國加入WTO后金融監(jiān)管法律制度存在的問題、產(chǎn)生的原
因、面臨的挑戰(zhàn)及應(yīng)采取的對策。
研究WTO與中國的金融監(jiān)管法律制度是一個艱難而復(fù)雜的系統(tǒng)工
程，本書在理論上進行了較為全面的探索。在寫作過程中，作者參考了國
內(nèi)外最新資料和研究成果。我的研究生郝維國、侯前、王麗麗和黃曉燕參
加了本書的資料收集和整理工作，曹克宇、孫麗麗和99級本科生武強參
加了校訂。對于其他為本書的研究提供直接或間接幫助的學(xué)者，在此深表
謝意。書中如有偏頗之處，敬望學(xué)者們批評指正。
馬衛(wèi)華
2001年12月于山西大學(xué)法學(xué)院

目錄

第一編總論
第一章金融監(jiān)管概述
第一節(jié)金融監(jiān)管概述
一、金融監(jiān)管的內(nèi)涵
二、金融監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
三、金融監(jiān)管的必要性
第二節(jié)金融監(jiān)管的目標與原則
一、金融監(jiān)管的目標
二、金融監(jiān)管的原則
第三節(jié)金融監(jiān)管的主體與客體
一、金融監(jiān)管的主體
二、金融監(jiān)管的客體
第四節(jié)金融監(jiān)管的內(nèi)容
一、市場準入監(jiān)管
二、風險監(jiān)管
三、業(yè)務(wù)監(jiān)管
四、市湯退出監(jiān)管
第二章金融監(jiān)管法律制度概述
第一節(jié)發(fā)達國家和地區(qū)金融監(jiān)管法律制度的歷史。
現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢
一、發(fā)達國家和地區(qū)金融監(jiān)管法律制度的產(chǎn)生與發(fā)展
二、發(fā)達國家和地區(qū)金融監(jiān)管的現(xiàn)狀
三、發(fā)達國家和地區(qū)金融監(jiān)管的發(fā)展趨勢
第二節(jié)中國金融監(jiān)管法律制度的建立與完善
一、中國金融監(jiān)管法律制度的發(fā)展歷程
二、中國金融監(jiān)管法律制度的建設(shè)
第三章加入WID后申國的金函監(jiān)管法律制度
第一節(jié)WTO金融服務(wù)貿(mào)易法律規(guī)則
一、WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》
二、WTO成員必須遵守的一般義務(wù)
第二節(jié)入世對中國金融監(jiān)管法律制度的影響與挑戰(zhàn)
一、加入WTO后對中國金融監(jiān)管法律制度的影響
二、加入WTO盾中國金融監(jiān)管法律制度面臨的挑戰(zhàn)
三、中央銀行對商業(yè)銀行信貸風險的監(jiān)管
四、金融人才的競爭更加激烈
第三節(jié)中國金融監(jiān)管法律制度應(yīng)采取的對策
一、完善金融業(yè)經(jīng)營監(jiān)管方面的法律法規(guī)
二、加強對外資金融機構(gòu)的監(jiān)管
三、加強金融機構(gòu)的自我監(jiān)管和社會外部監(jiān)督機制
四、重視金融監(jiān)管制度對金融發(fā)展的阻滯作用
五、建立適合金融創(chuàng)新的金融監(jiān)管體制
六、銀行、證券、保險三大監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)積極探索彼此
合作的協(xié)調(diào)機制和監(jiān)管體系
第二編與中國銀行監(jiān)管法律制度
第一章銀行監(jiān)管概述
第一節(jié)銀行監(jiān)管的概念與原則
一、監(jiān)管法定原則
二、適度監(jiān)管原則
第二節(jié)銀行監(jiān)管的目標
一、發(fā)達國家和地區(qū)銀行監(jiān)管的目標
二、入世后我國銀行監(jiān)管的目標
第二章銀行監(jiān)管法律制度
第一節(jié)發(fā)達國家和地區(qū)銀行監(jiān)管法律制度的特征
一、銀行監(jiān)管法律體系發(fā)展成為一個多層次的有機體
二、銀行監(jiān)管目標的不斷改進
三、監(jiān)管法制中監(jiān)管主體的多元化
四、風險監(jiān)管成為銀行監(jiān)管的核心
五、各國銀行監(jiān)管內(nèi)容的趨同性
六、各國銀行監(jiān)管法制的趨同化
七、銀行監(jiān)管法制的國際化趨勢
第二節(jié)巴塞爾委員會有關(guān)銀行監(jiān)管的規(guī)定
一、有效銀行監(jiān)管核心原則
二、統(tǒng)一資本計量與資本標準的國際協(xié)議
三、銀行業(yè)務(wù)風險管理協(xié)議
四、跨國銀行監(jiān)管的原則
五、新巴塞爾資本協(xié)議
第三節(jié)我國銀行監(jiān)管法制的歷史與現(xiàn)狀
第四節(jié)WTD法律規(guī)則中有關(guān)銀行業(yè)的規(guī)定
一、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》關(guān)于金融服務(wù)的附件
二、部長會議《關(guān)于金融服務(wù)承諾的諒解》
三、《全球金融服務(wù)貿(mào)易自由化的多邊協(xié)議》
第三章銀行監(jiān)管模式
第一節(jié)官方監(jiān)管模式
一、銀行外部監(jiān)管的必要性
二、主要西方發(fā)達國家銀行官方監(jiān)管模式
三、我國官方銀行監(jiān)管主體的設(shè)置
第二節(jié)官方監(jiān)管的補充
一、銀行同業(yè)公會監(jiān)管
二、金融機構(gòu)的內(nèi)部控制
第四章銀行監(jiān)管的內(nèi)容
第一節(jié)市場準入的監(jiān)管
一、發(fā)達國家和地區(qū)的銀行市場準入的監(jiān)管
二、中國銀行市場準入的監(jiān)管
第二節(jié)謹慎監(jiān)管
一、資本充足率監(jiān)管
二、資產(chǎn)流動性監(jiān)管
第三節(jié)危機處理機制和市場退出機制的監(jiān)管
一、存款保險制度
二、最后貸款人制度
三、市場退出機制
第四節(jié)銀行監(jiān)管方式
一、中央銀行對銀行稽核監(jiān)督的含義和對象
二、中央銀行對銀行稽核監(jiān)督的性質(zhì)、職能和目標
三、中央銀行對銀行檢查的作用
四、銀行檢查的基本要求
五、銀行監(jiān)管方式的選擇
六、銀行現(xiàn)場稽核檢查與非現(xiàn)場稽核檢查的缺陷不足及對策
第五節(jié)跨國銀行的監(jiān)管
一、西方發(fā)達國家對跨國銀行監(jiān)管的規(guī)定
二、巴塞爾委員會對跨國銀行監(jiān)管的規(guī)定
三、中國對外資銀行的監(jiān)管
第五章中國加入WID后銀行監(jiān)管法律制度存在的問題及對策
第一節(jié)中國銀行監(jiān)管法律制度存在的問題
一、銀行監(jiān)管法規(guī)、制度不夠健全，影響了銀行
監(jiān)管的規(guī)范性
二、銀行監(jiān)管手段過于落后，方法欠科學(xué)，影響
了監(jiān)管效率
三、監(jiān)管機構(gòu)多頭分散、整體合力減弱
第二節(jié)中國銀行監(jiān)管法律制度應(yīng)采取的對策
一、入世后我國監(jiān)管模式的選擇
二、WTO與中國國有商業(yè)銀行的監(jiān)管
三、WTO與中國外資銀行的監(jiān)管
第三編WID與中國保險監(jiān)管法律制度
第一章保險監(jiān)管概述
第一節(jié)保險監(jiān)管的概念
一、保險的含義及特征
一、保險業(yè)
三、保險監(jiān)管與保險立法
第二節(jié)保險監(jiān)管的起源和必要性
一、保險監(jiān)管的起源
二、保險監(jiān)管的必要性
第三節(jié)保險監(jiān)管的目標和原則
一、保險監(jiān)管的目標
二、保險監(jiān)管的原則
第四節(jié)保險監(jiān)管的方式
一、公不方式
二、形式監(jiān)管方式
三、實體監(jiān)管方式
第二章保險監(jiān)管法律制度
第一節(jié)西方發(fā)達國家保險監(jiān)管法律制度的
歷史、現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢
一、西方發(fā)達國家保險監(jiān)管法律制度的歷史與現(xiàn)狀
二、當代西方發(fā)達國家保險監(jiān)管法律制度的發(fā)展趨勢
第二節(jié)中國保險監(jiān)管法律制度的歷史與現(xiàn)狀
一、保險業(yè)的歷史與現(xiàn)狀
二、中國保險監(jiān)管法律制度的歷史與現(xiàn)狀
第三節(jié)WTO法律規(guī)則中有關(guān)保險業(yè)的規(guī)定
一、WTO法律規(guī)則中有關(guān)保險業(yè)的規(guī)定
二、WTO與中國保險業(yè)開放的承諾
第三章保險監(jiān)管模式
第一節(jié)西方發(fā)達國家保險監(jiān)管模式及發(fā)展趨勢
一、西方發(fā)達國家保險監(jiān)管模式
二、西方發(fā)達國家保險監(jiān)管模式的發(fā)展趨勢
第二節(jié)中國保險監(jiān)管模式
一、中國現(xiàn)行保險監(jiān)管模式——嚴格監(jiān)管模式
二、中國現(xiàn)行保險監(jiān)管模式的積極作用
第四章保險監(jiān)管的內(nèi)容
第一節(jié)保險市場準入監(jiān)管研究
一、西方發(fā)達國家保險市場準入監(jiān)管
二、中國保險市場準入監(jiān)管
第二節(jié)保險經(jīng)營監(jiān)管
一、西方發(fā)達國家保險經(jīng)營監(jiān)管
二、中國的保險經(jīng)營監(jiān)管
第三節(jié)保險市場退出監(jiān)管
一、西方發(fā)達國家保險市場退出監(jiān)管
二、中國保險市場退出監(jiān)管
第五章中國人世后保險監(jiān)管法律制度存在的問題及對和
第一節(jié)中國保險監(jiān)管法律制度存在的問題
一、中國保險監(jiān)管法律制度存在的問題
二、中國現(xiàn)行保險監(jiān)管模式存在的問題
三、中國保險監(jiān)管內(nèi)容存在的問題
第二節(jié)中國保險監(jiān)管法律制度應(yīng)采取的對策
一、加快保險監(jiān)管立法的步伐
二、從中國國情出發(fā)，構(gòu)建具有中國特色的保險
監(jiān)管法律制度
三、建立以償付能力為中心的松散監(jiān)管模式
第四編INID與中國證券監(jiān)督法律制度
第一章證券監(jiān)管概述
第一節(jié)證券監(jiān)管的理論基礎(chǔ)及必要性
一、證券監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
二、證券監(jiān)管的必要性
第二節(jié)證券監(jiān)管理念
一、以投資者的合法利益為歸依
二、在“三公原則”的指導(dǎo)下建立科學(xué)合理的
監(jiān)管機制
三、在確保證券市場安全穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，應(yīng)
立足于發(fā)展證券市場
第二章證券監(jiān)管法律制度
第一節(jié)國際證券監(jiān)管法律制度
一、國際上的主要證券監(jiān)管組織
二、發(fā)達國家和地區(qū)的證券監(jiān)管法律制度
三、發(fā)達國家和地區(qū)證券監(jiān)管的模式
四、西方各國證券監(jiān)管法律制度的發(fā)展趨勢
第二節(jié)中國證券監(jiān)管法律制度
一、我國證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展
二、我國證券監(jiān)管法律制度
三、我國證券監(jiān)管模式的發(fā)展趨勢
第三章證券監(jiān)管的內(nèi)容
第一節(jié)證券市場主體監(jiān)管
一、對證券商的監(jiān)管
二、對上市公司的監(jiān)管
三、對證券交易所的監(jiān)管
第二節(jié)證券發(fā)行監(jiān)管
一性冊制
二、核準制
三、折衷制
第三節(jié)證券交易監(jiān)管
一、證券交易監(jiān)管的必要性
二、證券交易監(jiān)管的內(nèi)容
第四節(jié)信息披露制度
一、確立信息披露制度的必要性
二、信息披露制度的作用
三、與信息披露制度有關(guān)的法律責任
四、我國信息披露制度的不足之處
第四章中國加入WID后證券監(jiān)管法律制度存在的問題及對策
第一節(jié)WTO法律規(guī)則對我國證券業(yè)的影響
一、WTO的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》
二、WTO關(guān)于金融服務(wù)貿(mào)易的規(guī)定
第二節(jié)入世后中國證券監(jiān)管法律制度面臨的挑戰(zhàn)和機遇
一、入世盾我國證券監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)
二、入世后我國證券監(jiān)管面臨的機遇
第三節(jié)中國證券監(jiān)管法律制度應(yīng)采取的對策
－。積極研究WTO的基本原則、《服務(wù)貿(mào)易總
協(xié)定》中《金融服務(wù)協(xié)議》和國際證券監(jiān)管組織的有關(guān)規(guī)定
二、加強證券市場的法制建設(shè)，健全和完善證券法律
體系
三、重視對WTO成員的證券監(jiān)管體制的研究
四、構(gòu)建嚴密高效的網(wǎng)絡(luò)式監(jiān)管體系
五、建立有效的風險防范機制
六、注重高科技在證券業(yè)中的運用和監(jiān)管
七、加強監(jiān)管隊伍建設(shè)，注重人才資源的利用
參考文獻
附錄
附錄一中華人民共和國加入議定書
附錄二關(guān)于金融服務(wù)承諾的諒解
附錄三關(guān)于金融服務(wù)的決定
附錄四關(guān)于金融服務(wù)的附件
附錄五中華人民共和國服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表
第2條最惠國豁免清單（金融服務(wù)部分）