- 編號(hào)：15001
- 書(shū)名：美國(guó)證券法解讀
- 作者：[美]索德奎斯特
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2004年7月
- 入庫(kù)時(shí)間：2004-7-19
- 定價(jià)：35
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沒(méi)有圖書(shū)簡(jiǎn)介
圖書(shū)目錄
目 錄
中文版序言……………………………………………………………1
英文第三版序…………………………………………………………3
英文2000年版序……………………………………………………4
英文第一版序…………………………………………………………5
第一蕈初識(shí)證券法…………………………………………………1
第一節(jié)引言………………………………………………………1
第二節(jié)歷史和文化的視角………………………………………1
第三節(jié)聯(lián)邦證券法的淵源………………………………………4
第四節(jié)政府出版物………………………………………………9
第五節(jié)私人出版物……………………………………………15
第六節(jié)各州的證券法…………………………………………16
第七節(jié)證券律師的特殊地位…………………………………17
第二章《證券法》登記的商業(yè)背景………………………………24
第一節(jié)引言……………………………………………………24
第二節(jié)公司進(jìn)行證券登記的原因……………………………25
一、登記或公眾持有的優(yōu)點(diǎn)……………………………………25
1．經(jīng)濟(jì)性……………………………………………………25
2．控制權(quán)……………………………………………………27
3．公開(kāi)市場(chǎng)的建立…………………………………………27
4．聲望……………………………………………………28
5．遺產(chǎn)規(guī)劃…………………………………………………29
6．行政人員的招募和聘請(qǐng)…………………………………29
7．公司收購(gòu)…………………………………………………30
二、登記或公眾持有的缺點(diǎn)……………………………………30
1．費(fèi)用………………………………………………………30
2．信息披露…………………………………………………32
3．行動(dòng)的自由………………………………………………33
4．預(yù)期的收入………………………………………………33
第三節(jié)證券公司的作用………………………………………34
一、承銷(xiāo)…………………………………………………………34
二、交易商、經(jīng)紀(jì)商和做市商的職能…………………………36
三、投資銀行……………………………………………………36
第四節(jié)登記發(fā)行的步驟………………………………………37
第三章《證券法》登記要求的調(diào)整框架…………………………40
第一節(jié)引言……………………………………………………40
第二節(jié)上報(bào)前階段……………………………………………41
一、法定制度……………………………………………………41
二、什么是要約?………………………………………………44
1．第2節(jié)(a)款(3)項(xiàng)………………………………………44
2．影響市場(chǎng)…………………………………………………45
3．一般例外…………………………………………………49
4．特殊情形…………………………………………………51
第三節(jié)等待期…………………………………………………52
一、法定制度……………………………………………………52
二、什么是出售?………………………………………………56
三、什么是招股說(shuō)明書(shū)?………………………………………58
1．間接要約…………………………………………………59
2．例外………………………………………………………61
四、初步招股說(shuō)明書(shū)的交付要求………………………………63
第四節(jié)生效后階段……………………………………………65
一、法定制度……………………………………………………65
二、第5節(jié)(b)款與有瑕疵的招股說(shuō)明書(shū)……………………66
三、最終招股說(shuō)明書(shū)的交付要求………………………………68
第四章《證券法》的登記程序……………………………………14
第一節(jié)法定制度………………………………………………74
第二節(jié)委員會(huì)的程序…………………………………………76
一、審核和評(píng)價(jià)程序……………………………………………76
二、生效的延后和提前………………………………………79
三、拒絕令、終止令和登記聲明書(shū)的撤回……………………82
第三節(jié)披露的要求……………………………………………84
一、登記聲明書(shū)的表格…………………………………………84
二、規(guī)則、規(guī)章和產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)……………………………………87
第四節(jié)登記聲明書(shū)的起草和上報(bào)……………………………91
第五節(jié)前景……………………………………………………95
第五章《證券法》的調(diào)整范圍……………………………………98
第一節(jié)引言……………………………………………………98
第二節(jié)什么是證券?…………………………………………99
一、法定制度……………………………………………………99
二、投資合同…………………………………………………100
1．金錢(qián)投資………………………………………………102
2．共同事業(yè)………………………………………………104
3．預(yù)期收益………………………………………………106
4．完全來(lái)自于他人的努力………………………………108
三、除非上下文另有規(guī)定……………………………………110
第三節(jié)什么是證券的出售?…………………………………118
一、質(zhì)押………………………………………………………118
二、收購(gòu)………………………………………………………120
三、讓產(chǎn)易股及“免費(fèi)”送股…………………………………121
第l六章《證券法》的登記豁免……………………………………124
第一節(jié)引言……………………………………………………124
第二節(jié)私募：第4節(jié)(2)款……………………………………127
第三節(jié)州內(nèi)發(fā)行：第3節(jié)(a)款(11)項(xiàng)與規(guī)則147…………134
一、法定豁免…………………………………………………135
二、規(guī)則147…………………………………………………138
第四節(jié)限制性要約：第3節(jié)(b)款、第4節(jié)(2)款、
第4節(jié)(6)款及第28節(jié)；規(guī)章A、D及CE；
規(guī)則701；規(guī)則801及802；規(guī)章S…………………140
一、規(guī)章A……………………………………………………140
二、第4節(jié)(6)款………………………………………………142
三、規(guī)章D……………………………………………………144
四、規(guī)章CE…………………………………………………146
五、規(guī)則701：補(bǔ)償性福利計(jì)劃和合同………………………147
六、規(guī)則801及802：跨境附權(quán)發(fā)行、交換要約及商業(yè)合并……
…………………………………………………………………147
七、規(guī)章S……………………………………………………148
第五節(jié)在豁免中作出選擇……………………………………148
表格6～1規(guī)章D的豁免…………………………………150
第t章《證券法》規(guī)定的證券轉(zhuǎn)售………………………………152
第一節(jié)引言……………………………………………………152
第二節(jié)控制性證券和限制性證券……………………………152
第三節(jié)規(guī)則144之外的公開(kāi)轉(zhuǎn)售……………………………157
一、控制性證券的出售………………………………………157
第三節(jié)普遍的委托權(quán)制度……………………………………212
第四節(jié)證券持有者的提議……………………………………215
第五節(jié)虛假或誤導(dǎo)性陳述…………………………………216
一、重大性……………………………………………………217
二、因果關(guān)系…………………………………………………218
三、必要的錯(cuò)誤程度…………………………………………222
四、其他的責(zé)任事項(xiàng)…………………………………………223
第十一章收購(gòu)要約的規(guī)制………………………………………225
第一節(jié)引言……………………………………………………225
第二節(jié)《威廉姆斯法》及其規(guī)則………………………………226
第三節(jié)什么是收購(gòu)要約?……～……………………………229
第四節(jié)根據(jù)《威廉姆斯法》提起訴訟的問(wèn)題…………………232
一、誰(shuí)可以提起訴訟?………………………………………232
1．第13節(jié)(d)款…………………………………………232
2．第14節(jié)(e)款…………………………………………234
二、第14節(jié)(e)款禁止的行為………………………………238
三、其他責(zé)任問(wèn)題……………………………………………240
第五節(jié)各州的收購(gòu)要約規(guī)制…………………………………241
第十二章證券出售或購(gòu)買(mǎi)中的欺詐：規(guī)則10b-5………246
第一節(jié)引言……………………………………………………246
第二節(jié)“相關(guān)”的要求…………………………………………249
第三節(jié)依賴與因果關(guān)系………………………………………255
第四節(jié)“購(gòu)買(mǎi)者一出售者”要求………………………………257
第五節(jié)必要的過(guò)錯(cuò)……………………………………………259
第六節(jié)受交易限制制約的人…………………………………262
第七節(jié)發(fā)行人的披露義務(wù)……………………………………270
第八節(jié)重大性…………………………………………………273
第九節(jié)賠償金與罰金…………………………………………276
第十節(jié)法定時(shí)效………………………………………………280
第十一節(jié)控制人的責(zé)任………………………………………282
第十二節(jié)幫助、教唆與共謀行為……………………………283
第十三節(jié)追償…………………………………………………284
第十三章短線交易收益的責(zé)任：第16節(jié)(b)款………………286
第一節(jié)引言……………………………………………………286
第二節(jié)責(zé)任的承擔(dān)者…………………………………………288
一、頭銜………………………………………………………288
二、代理………………………………………………………290
三、受益所有權(quán)………………………………………………292
第三節(jié)什么構(gòu)成購(gòu)買(mǎi)或出售?………………………………295
第四節(jié)購(gòu)買(mǎi)或出售的時(shí)間選擇………………………………298
第五節(jié)起訴資格………………………………………………300
第六節(jié)收益的計(jì)算……………………………………………301
第十四章《證券交易法》關(guān)于證券行業(yè)的規(guī)制…………………304
第一節(jié)引言……………………………………………………304
第二節(jié)證券交易所和全國(guó)證券商協(xié)會(huì)的規(guī)制………………305
第三節(jié)經(jīng)紀(jì)商和證券商的規(guī)制………………………………306
第四節(jié)保證金要求……………………………………………309
第五節(jié)市場(chǎng)操縱和穩(wěn)定………………………………………310
譯者后記……………………………………………………………314
附錄一：美國(guó)1933年《證券法》(英文)…………………………315
附錄二：美國(guó)1934年《證券交易法》(英文節(jié)選)…………………376
二、限制性證券的出售………………………………………162
第四節(jié)規(guī)則144規(guī)定的公開(kāi)轉(zhuǎn)售…………………………165
第五節(jié)控制性證券和限制性證券的私下轉(zhuǎn)售………………168
第八章 違反《證券法》的責(zé)任……………………………………172
第一節(jié)引言……………………………………………………172
第二節(jié)刑事訴訟及其他政府訴訟……………………………172
第三節(jié)民事責(zé)任………………………………………………176
一、第11節(jié)……………………………………………………177
二、第12節(jié)……………………………………………………181
1．第12節(jié)(a)款(1)項(xiàng)……………………………………181
2．第12節(jié)(a)款(2)項(xiàng)……………………………………184
3．第12節(jié)(b)款…………………………………………190
三、第15節(jié)……………………………………………………190
四、第17節(jié)(a)款……………………………………………191
第四節(jié)賠償和追償……………………………………………197
第九章《證券交易法》規(guī)定的委員會(huì)的普遍豁免權(quán)和
登圮與報(bào)告制度…………………………………………199
第一節(jié)引言……………………………………………………199
第二節(jié)委員會(huì)的普遍豁免權(quán)…………………………………199
第三節(jié)《證券交易法》規(guī)定的證券登記………………………200
第四節(jié)《證券交易法》規(guī)定的定期報(bào)告………………………203
第五節(jié)埃德加系統(tǒng)……………………………………………207
第六節(jié)《證券交易法》的存檔要求……………………………208
第十章委托權(quán)征集的規(guī)翩………………………………………210
第一節(jié)引言……………………………………………………210
第二節(jié)立法體制………………………………………………210
本書(shū)共417頁(yè)
