[ 武卓敏 ]——(2006-7-14) / 已閱21643次
德國知識產(chǎn)權(quán)法專題研究：
德國工業(yè)產(chǎn)權(quán)訴訟
武卓敏
2006年5月10日
摘要：文章主要介紹德國工業(yè)產(chǎn)權(quán)確權(quán)訴訟和侵權(quán)訴訟。對德國專利與商標局、品種局，尤其是聯(lián)邦專利法院的組織模式和運作實務(wù)進行了詳細的敘述。分別介紹了聯(lián)邦專利法院與聯(lián)邦最高法院為確權(quán)糾紛與侵權(quán)糾紛提供的法律救濟手段。
關(guān)鍵詞：專利訴訟、德國專利與商標局、聯(lián)邦專利法院、確權(quán)糾紛、侵權(quán)糾紛
在進入正題之前，我們有必要先簡單了解一下各項知識產(chǎn)權(quán)在德國分別由哪些法律進行調(diào)整，它們又分別由哪些管理部門。
適用法律 保護對象 是否由德國專利與商標局管理(Deutsche Patent -und Markenamt, 簡稱DPMA)
專利法 專利 (德國法上的“專利”特指發(fā)明專利 ) 是
實用新型法 實用新型 是
半導(dǎo)體保護法 集成電路布圖設(shè)計 是
外觀設(shè)計法 外觀設(shè)計 是
商標法 1. 用于區(qū)分商品與貨物的商標 是(但因?qū)嶋H使用而取得的商標除外)
2. 商號 否
3. 地理標志 部分
品種保護法 植物品種 否（德國品種局）
著作權(quán)法 著作權(quán)及其鄰接權(quán) 否
由上表可見，除了著作權(quán)之外，德國專利與商標局負責(zé)了幾乎所有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)與管理事務(wù)。它在知識產(chǎn)權(quán)的行政管理上扮演著非常重要的角色。植物新品種權(quán)的授予和管理則是由德國品種局（Bundessortenamt，縮寫B(tài)SA.）來實施。
德國品種局 不同于德國專利與商標局，它是一個獨立的，由聯(lián)邦政府的食品部門、農(nóng)業(yè)部門及消費者保護部門監(jiān)管的聯(lián)邦高級行政機構(gòu)。主要職能包括植物新品種權(quán)的授予、被保護植物品種的監(jiān)管，為貿(mào)易、司法審判等實務(wù)提供幫助的“描述性品種目錄”(Beschreibenden Sortenlisten)的公布，以及可交易植物品種的許可等。品種局的總部設(shè)于漢諾威，在德國境內(nèi)共有13個審查點。
一、 工業(yè)產(chǎn)權(quán)確權(quán)訴訟
（一） 權(quán)利授予
德國專利與商標局(DPMA)是一個由德國聯(lián)邦司法部管轄的聯(lián)邦高級行政機構(gòu)，是管理德國工業(yè)產(chǎn)權(quán)的中心。其首要任務(wù)就是工業(yè)產(chǎn)權(quán)的授予和管理。DPMA的工作程序和原則主要在相應(yīng)的保護法、條令和指南中得到了明確，此外，部分行政法規(guī)也有一些規(guī)定。聯(lián)邦專利與商標局的職能主要由四個部門行使：專利部(下設(shè)兩個分部)、信息與交流部、商標與外觀設(shè)計部、中心行政與法律事務(wù)部。德國專利與商標局一方面是負責(zé)受理、審查申請和授予權(quán)利，另一方面則是負責(zé)權(quán)利授予之后的事務(wù) 。它的總部設(shè)在慕尼黑，擁有2400名雇員。
申請人向DPMA提出申請后，DPMA要從實質(zhì)和形式兩方面進行審查，如果這兩方面出現(xiàn)瑕疵，申請人可以在規(guī)定期限內(nèi)進行補充。瑕疵被彌補的，則確定授權(quán)，反之則被駁回。DPMA在該程序中以“命令(Beschluss)”的方式對相關(guān)事宜做出決定。對駁回決定不服的，可以在該決定發(fā)出后的1個月內(nèi)向DPMA提出申訴，如果申訴無法達到救濟效果，則可以向德國聯(lián)邦專利法院提出上訴。
（二）聯(lián)邦專利法院提供的法律救濟
聯(lián)邦專利法院(縮寫：BPatG)于1961年在慕尼黑成立，屬于德國基本法中所規(guī)定的聯(lián)邦法院(Bundesgericht)，它與州高級法院(Oberlandesgericht)的級別相同,是處理工業(yè)產(chǎn)權(quán)糾紛的專業(yè)法院。需要特別注意的是，它并非行政法院，而是正規(guī)的司法機關(guān)。它的主要任務(wù)就是處理對德國專利與商標局決定不服而提起的上訴案件。準確地說，聯(lián)邦專利法院受理的案件包括 ：
1.當事人針對德國專利與商標局決定提起的有關(guān)專利、商標外觀設(shè)計、實用新型和集成電路布圖設(shè)計的上訴；
2.當事人針對聯(lián)邦品種局(Bundessortenamt)的決定提起的有關(guān)植物新品種的上訴；
3.2002年1月1日至2006年6月30日期間針對專利授權(quán)提出的異議；
4.當事人針對德國專利及德國境內(nèi)的歐洲專利權(quán)的無效宣告
5.當事人針對專利或?qū)嵱眯滦偷膹娭圃S可之授予或撤銷提起的訴訟，以及要求調(diào)整法院通過判決確定的強制許可使用費的案件。
需要注意的是，聯(lián)邦專利法院只是對相關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)是否應(yīng)當受到登記保護或者是否應(yīng)當取消登記保護做出判斷，它無權(quán)受理工業(yè)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件。
聯(lián)邦專利法院的審判機構(gòu)
BPatG由院長、主席法官和其他法官組成。他們均為具有法定資格的法官(又稱法律法官)或者具有技術(shù)專長的技術(shù)法官。技術(shù)法官是一個比較特殊的法官群體。他們的法律地位在法官法第120條和專利法第65條中都得到了明確。與法律法官一樣，技術(shù)法官也被賦予終身稱號，有著與法律法官相同的權(quán)利和義務(wù)。但他們又分別是某特定技術(shù)領(lǐng)域的專家。根據(jù)專利法第56和26條第2款的規(guī)定，被任用為技術(shù)法官的人必須是在德國或者歐盟境內(nèi)的大學(xué)或相關(guān)科研機構(gòu)畢業(yè)并通過了技術(shù)或自然科學(xué)相關(guān)方面的國家級或?qū)W院級考試，且至少在自然科學(xué)或技術(shù)領(lǐng)域有5年以上的工作經(jīng)歷。此外，技術(shù)法官還必須具備法定的法官資格，也就是說，他們必須經(jīng)歷其他法官必須經(jīng)歷的專業(yè)學(xué)習(xí)（尤其在專利法方面）與專業(yè)考核歷程。由于對技術(shù)領(lǐng)域和法律領(lǐng)域都有較高要求，技術(shù)法官一般從德國專利與商標局的資深技術(shù)審查員中選任。
聯(lián)邦專利法院現(xiàn)共有116名法官，其中有62名法律法官與54名技術(shù)法官 ，其他公職人員有144名。院長對院內(nèi)的法官、公務(wù)員、雇員及其他工作人員進行監(jiān)管。
聯(lián)邦專利法院現(xiàn)有29個審判庭，分為上訴庭(Beschwerdesenate)與無效庭(Nichtigkeitssenate)。其中共有4個無效庭，25個上訴庭。25個上訴庭中有1個實用新型上訴審判庭、13個技術(shù)上訴審判庭、9個商標上訴審判庭、1個品種保護上訴審判庭和1個法律上訴審判庭。
其中，實用新型審判庭負責(zé)實用新型與集成電路布圖設(shè)計方面的案件；13個技術(shù)審判庭之間有明確的領(lǐng)域分工，例如：第六技術(shù)審判庭主要負責(zé)水利、建筑、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的糾紛；第七技術(shù)審判庭主要負責(zé)機械制造領(lǐng)域的案件，如航天及航海機械工業(yè)、制冷制熱機械、發(fā)動機等；第九技術(shù)審判庭主要負責(zé)交通工具行業(yè)，如汽車、火車、航空器制造業(yè)等。
由于不涉及技術(shù)問題，所以商標上訴審判庭、法律上訴審判庭和特定程序中的實用新型上訴審判庭的審判人員由3名法律法官組成。除此之外，其他上訴庭在審理不同類型的案件時，必須根據(jù)單行法的相關(guān)規(guī)定對法律法官與技術(shù)法官進行混合委任。
--- 技術(shù)審判庭由4人組成，1名法律法官和3名技術(shù)法官。由技術(shù)法官擔(dān)任審判長；
--- 無效庭在審理專利無效、授予或撤銷強制許可、調(diào)強制許可使用費及強制許可程序中的臨時處分(einstweilige Verfuegung) 案件時，共有5名審判人員。由一名法律法官擔(dān)任審判長，再由另外一名法律法官和三名技術(shù)法官擔(dān)任審判員（專利法第67條）。除這些案件外，無效庭由三名法官組成，其中至少有一人是法律法官（一般情況下由兩名法律法官和一名技術(shù)法官組成）；
--- 品種保護審判庭由2名技術(shù)法官和2名法律法官組成，審判長由法律法官擔(dān)任(品種保護法第34條第5款)，但如果案件只涉及品種保護法第30條規(guī)定的品種名稱變更時，則只需由三名法律法官組成。
無論在上訴庭還是無效庭，只有被委任參與審判的法律法官與技術(shù)法官才能對審理結(jié)果進行建議和表決。表決采用服從多數(shù)原則，出現(xiàn)表決數(shù)相同的情況時，以審判長的意見為主。表決必須依一定順序進行。根據(jù)專利法第70條第3款，審判人員中工齡最短者最先表決，工齡相同時，年齡最小者最先表決。審判長最后表決。這種由不同領(lǐng)域的專業(yè)人員組合而成的審判庭對保障判決的正確與高效有著極其重要的作用。
聯(lián)邦專利法院審判中的原則
聯(lián)邦專利法院適用的程序規(guī)則主要見于德國專利法和商標法等單行法中，而這些單行法在程序上的不足又恰好可以被民事訴訟法中的相關(guān)規(guī)定彌補。所以，聯(lián)邦專利法院適用的仍然是民事范疇的訴訟法，而非行政訴訟法。為了更加清晰地了解德國聯(lián)邦專利法院的在實際案件中的審理情況，我們有必要簡單地介紹一下專利法院在運作中必須遵守的一些程序上的法律原則：
1.申請原則，即不訴不理。
2.審查原則。法院有權(quán)不拘于申請人的訴訟請求，對案件事實進行調(diào)查研究，而且法院的調(diào)查不受訴訟參與人舉證或者調(diào)查舉證申請的影響 。審查范圍包括事實問題與法律問題。
3.無強制代理。訴訟參與人可以自行參與，也可授權(quán)代理人參與訴訟。適格的代理人包括律師、專利代理人、專利公職人員以及獲得許可的人員，如專利工程師。但在德國境內(nèi)無住所或分支機構(gòu)的當事人必須委任一名專利代理人或律師參加訴訟。
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