[ 李新輝 ]——(2025-9-10) / 已閱678次
公證事項的分類與公證審查
李新輝（湖北省宜昌市三峽公證處）
根據(jù)《公證法》第二十八條的規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同公證事項的辦證規(guī)則，分別審查相關(guān)事項。《公證法》、《公證程序規(guī)則》已經(jīng)對公證事項和公證審查做出了概括性的規(guī)定，而一些有關(guān)特殊公證事項的具體公證細(xì)則、規(guī)則、辦法等，則在某些方面對公證事項和公證審查做出了相應(yīng)的具體性的規(guī)定。不過，目前尚沒有一套權(quán)威的公證辦證規(guī)則，對不同公證事項如何進(jìn)行公證審查做出全面的、系統(tǒng)的、完善的規(guī)定。這有待公證協(xié)會、公證機(jī)構(gòu)和公證員同仁的共同努力。在本文中，筆者另辟蹊徑，希望用分類的方法來考察公證審查方面的問題，即對公證事項從不同的角度加以分類，然后針對不同類型的公證事項提出公證審查方面的一些看法，以供大家討論、參考。
一、公證事項的分類
（一）按照當(dāng)事人申請辦理的事項是否與證明有直接關(guān)系，可以將公證事項分為兩類，即公證事項和公證事務(wù)。
1、公證事項：即當(dāng)事人申請辦理的事項是與證明有直接關(guān)系的事項，具體是《公證法》第十一條第一款列出的十一項證明類事項，主要是傳統(tǒng)的公證業(yè)務(wù)所涉及的法律證明事項，如合同、繼承、保全證據(jù)等。
2、公證事務(wù)：即當(dāng)事人申請辦理的事項是與證明無直接關(guān)系的事項，具體是《公證法》第十二條列出的由公證機(jī)構(gòu)辦理的五項非證明類事項，是由公證業(yè)務(wù)衍生出來的一些法律服務(wù)事項，如公證登記、公證提存等。
目前，傳統(tǒng)公證的主要業(yè)務(wù)還是法律證明，狹義的公證事項主要是指證明類事項。下面主要對證明類公證事項進(jìn)一步予以劃分。
（二）按照當(dāng)事人申請辦理的證明事項是否是由法律、行政法規(guī)直接規(guī)定應(yīng)當(dāng)公證的，可以將公證事項分為兩類，即法定公證事項和非法定公證事項。
1、法定公證事項：即當(dāng)事人申請辦理的證明事項是由法律、行政法規(guī)直接規(guī)定應(yīng)當(dāng)公證的事項，目前《公證法》第十一條第二款對此只有原則性的規(guī)定，《公證法》以及其他法律、行政法規(guī)所能夠列出的具體明確的、強(qiáng)制性的應(yīng)當(dāng)公證的事項寥寥無幾。
2、非法定公證事項：即當(dāng)事人申請辦理的證明事項不是屬于由法律、行政法規(guī)直接規(guī)定應(yīng)當(dāng)公證的事項，而是由當(dāng)事人選擇的、非強(qiáng)制性的、當(dāng)事人可以向公證機(jī)構(gòu)申請的公證事項，具體來說《公證法》第十一條第一款列出的十一項證明類事項目前都是非法定公證事項。
（三）對當(dāng)事人申請辦理的證明事項，如果從其可能引起民事法律關(guān)系發(fā)生、變更或消滅的原因?qū)傩陨霞右苑治�，大致類比民法學(xué)上民事法律事實(shí)的分類，可以將公證事項分為兩類，即民事法律行為公證事項、有法律意義的事實(shí)和文書公證事項。
1、民事法律行為公證事項：即屬于民法學(xué)上所稱的合法的民事行為的事項，如合同協(xié)議、招標(biāo)投標(biāo)、拍賣、開獎、土地使用權(quán)掛牌以及委托、聲明、保證、贈與、遺囑等，對這類事項的公證都是對當(dāng)事人之間或當(dāng)事人單方依法設(shè)立、變更、消滅一定的民事法律關(guān)系的行為的公證。
2、有法律意義的事實(shí)和文書公證事項：即那些與當(dāng)事人意志無關(guān)的客觀產(chǎn)生的事實(shí)（大致相當(dāng)于民法學(xué)上的法律事件）事項，如出生、生存、死亡等事項，以及與當(dāng)事人或第三人意志有關(guān)的主觀產(chǎn)生的文字事實(shí)—即有法律意義的文書（筆者姑且稱之為“準(zhǔn)法律文件”，以便與法律事件相對）事項，如畢業(yè)證、房產(chǎn)證、戶口本（這些實(shí)際上是由作為第三人的有關(guān)行政機(jī)關(guān)、教育機(jī)構(gòu)等的法律行為產(chǎn)生的對當(dāng)事人來說有法律意義的準(zhǔn)法律文件）等事項。
有些有法律意義的文書，其本身就是當(dāng)事人自己的民事法律行為所直接產(chǎn)生的結(jié)果，這些有法律意義的文書是當(dāng)事人自己實(shí)施民事法律行為的媒介，離開了有法律意義的文書則當(dāng)事人所實(shí)施的民事法律行為將無法存在。對這種有法律意義的文書進(jìn)行分類，就會同時有兩種劃分。也就是說，當(dāng)事人自己設(shè)立準(zhǔn)法律文件的民事法律行為，既可以劃入民事法律行為類，又可以劃入有法律意義的文書類。比如，委托、聲明、保證、贈與、遺囑等公證事項，從民事法律行為的角度看，可以看作是當(dāng)事人設(shè)立書面的委托、聲明、保證、贈與、遺囑的單方的民事法律行為，從準(zhǔn)法律文件這一結(jié)果來看，又可以看作是當(dāng)事人所設(shè)立的委托書、聲明書、保證書、贈與書、遺囑等有法律意義的文書。
（四）按照當(dāng)事人申請辦理的證明事項所要求的證明范圍，我們可以將公證事項分為兩類，即實(shí)質(zhì)公證事項和形式公證事項。
1、實(shí)質(zhì)公證事項：不僅需要證明事實(shí)，而且需要適用法律的公證事項，即既要證明真實(shí)性同時又要證明合法性的公證事項，比如繼承、合同協(xié)議，對這類事項進(jìn)行公證時就得分別證明其是否符合《民法典》等相關(guān)法律的規(guī)定。對這類事項的公證就是實(shí)質(zhì)公證，類似于大陸法系國家的公證。
2、形式公證事項：只需要證明事實(shí)，不需要適用法律的公證事項，即只要證明真實(shí)性不用證明合法性的公證事項。
形式公證事項包括兩種情況，即有法律意義的事實(shí)公證事項和一部分有法律意義的文書公證事項。前者如出生、生存、死亡等事項，后者如簽名印鑒屬實(shí)、復(fù)印件與原件相符、副本、譯本與原本相符等事項，對后者這類事項的公證，在國內(nèi)一般認(rèn)為就是公證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，類似于英美法系國家的公證。
（五）按照當(dāng)事人申請辦理的證明事項所發(fā)生的時態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，我們可以將公證事項分為兩類，即過去時公證事項和現(xiàn)在時公證事項○1○2。
1、過去時公證事項：即過去發(fā)生的、既往的、公證員非親歷的公證事項。比如出生、結(jié)婚、退休、學(xué)歷、死亡等事項，都是過去發(fā)生的事實(shí)或行為；再如親屬關(guān)系，是過去已經(jīng)存在的人身法律關(guān)系（當(dāng)然該關(guān)系可以自過去發(fā)生之時一直延續(xù)到現(xiàn)在，時態(tài)上會呈現(xiàn)為過去完成進(jìn)行時，但為了簡化討論，筆者將親屬關(guān)系仍歸入過去時分類）；又如繼承，則最為復(fù)雜，其中包括多個過去時的公證事項，即過去已經(jīng)發(fā)生的被繼承人死亡的事實(shí)、過去已經(jīng)存在的繼承人與被繼承人之間的親屬關(guān)系以及從被繼承人死亡開始就已經(jīng)存在的繼承人的繼承權(quán)利。
筆者認(rèn)為，如果從嚴(yán)格的、狹義的公證證明（筆者所說的公證證明是指公證員在事發(fā)現(xiàn)場進(jìn)行的、親歷的、直接的證明）角度考察，對過去時公證事項進(jìn)行公證，實(shí)際上不是公證證明，而是一種事后證明、間接證明，是公證員、公證機(jī)構(gòu)對當(dāng)事人證明的轉(zhuǎn)證明或再證明，是對過去時事項真實(shí)性（和或合法性）的公證推理和公證確認(rèn)，只是當(dāng)事人、社會甚至公證員自己往往不加區(qū)分而一概稱之為公證罷了。進(jìn)一步講，對過去時公證事項進(jìn)行公證是當(dāng)事人、公證員雙方的聯(lián)合行為，是當(dāng)事人證明和公證確認(rèn)的復(fù)合過程，以當(dāng)事人為主，公證員為輔，這里當(dāng)事人是證明主體、承擔(dān)證明責(zé)任，公證員、公證機(jī)構(gòu)不是證明主體、不承擔(dān)證明責(zé)任○1○2，公證員、公證機(jī)構(gòu)只是公證確認(rèn)主體、只承擔(dān)公證確認(rèn)責(zé)任。
2、現(xiàn)在時公證事項：即現(xiàn)在發(fā)生的、即時的、公證員親歷的公證事項（當(dāng)然現(xiàn)在時事項實(shí)際上包涵了將來時事項，即當(dāng)事人申請公證時尚未發(fā)生，但在不久的將來公證員可以親臨的事項，為了簡化討論，筆者也將其歸入現(xiàn)在時分類）。比如認(rèn)證類、保全證據(jù)、現(xiàn)場監(jiān)督等事項。
筆者認(rèn)為，對現(xiàn)在時公證事項進(jìn)行公證，才是真正意義上的公證證明。對現(xiàn)在時公證事項進(jìn)行公證是公證員、公證機(jī)構(gòu)為主的單方證明過程，這里公證員、公證機(jī)構(gòu)是證明主體、承擔(dān)證明責(zé)任○1○2。
應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)指出，把公證事項按時態(tài)分為過去時和現(xiàn)在時是一種十分重要的分類，目的在于區(qū)分證明和確認(rèn)的不同，在于分清證明主體和確認(rèn)主體，劃清證明責(zé)任和確認(rèn)責(zé)任。公證最原始、最核心的價值在于居間作證，在于公證員證明其親眼所見、親耳所聽和親身所感，公證證明離不開身臨其境，離不開親歷親為。因為時間具有單向性，時間不能倒流，人們只能把握今天，面向未來，不可能親臨所有第三人的過去，對當(dāng)事人的過去只能通過證據(jù)推理來重溯、重現(xiàn)、重建，通過邏輯證明的方法來加以確認(rèn)。所以說，公證員只能證明現(xiàn)在時的公證事項，不能證明過去時的公證事項，過去時的公證事項要由當(dāng)事人先舉證證明，公證員再從邏輯上和法律上加以確認(rèn)，確認(rèn)其是否合邏輯、是否合法。公證起源于即時證明，只是隨著公證業(yè)務(wù)的發(fā)展，作為“事后證明”的確認(rèn)才逐漸地、越來越多地成為公證事項，但由公證員、公證機(jī)構(gòu)做出的證明和確認(rèn)都被籠統(tǒng)地稱為公證，公證書上都表述為“茲證明”，對此大家都習(xí)以為常了，但我們自己必須清醒地認(rèn)識到證明和確認(rèn)的不同。
綜上，筆者得出以下結(jié)論：第一、公證法律證明包括公證證明和公證確認(rèn)兩方面；第二、公證證明是公證員親歷的、現(xiàn)場的、即時的、直接的證明，公證確認(rèn)是公證員、公證機(jī)構(gòu)非親歷的、事后的、邏輯的、法律的確認(rèn)；第三、公證證明具有現(xiàn)在時的天然屬性，公證確認(rèn)具有過去時的天然屬性；第四、公證的法律證明功能因時間因素的不同而呈現(xiàn)出兩種表現(xiàn)形式，即證明現(xiàn)在，確認(rèn)過去。
（六）按照當(dāng)事人申請辦理的證明事項其所取得的公證書是否可以作為確認(rèn)當(dāng)事人民事權(quán)利的直接依據(jù)，我們可以將公證事項分為兩類，即確權(quán)公證事項和非確權(quán)公證事項。
1、確權(quán)公證事項：即當(dāng)事人申請辦理的證明事項是其所取得的公證書可以作為確認(rèn)當(dāng)事人民事權(quán)利的直接依據(jù)的事項。最典型的當(dāng)屬繼承類，現(xiàn)實(shí)中，對死者的房屋遺產(chǎn)和存款遺產(chǎn)，不動產(chǎn)登記部門見繼承公證書就可以為繼承人辦過戶，銀行見繼承公證書就可以為繼承人辦取款，不動產(chǎn)登記部門和銀行顯然把公證機(jī)構(gòu)直接視為確權(quán)機(jī)構(gòu)了，繼承公證書自然就成了確認(rèn)當(dāng)事人繼承權(quán)的直接依據(jù)了。其他還有財產(chǎn)分割、夫妻財產(chǎn)約定、婚前財產(chǎn)約定、贈與合同等事項。
2、非確權(quán)公證事項：即當(dāng)事人申請辦理的證明事項是其所取得的公證書不能作為確認(rèn)當(dāng)事人民事權(quán)利的直接依據(jù)的事項。比如委托，當(dāng)事人為售房取得的委托書公證書并不是確認(rèn)當(dāng)事人擁有房屋產(chǎn)權(quán)的直接依據(jù)，當(dāng)事人擁有房屋產(chǎn)權(quán)的直接憑證是房屋所有權(quán)證。
二、公證審查
（一）公證審查的事項
《公證法》第二十八條規(guī)定的公證審查的事項具體有四項，即（一）當(dāng)事人的身份、申請辦理該項公證的資格以及相應(yīng)的權(quán)利；（二）提供的文書內(nèi)容是否完備，含義是否清晰，簽名、印鑒是否齊全；（三）提供的證明材料是否真實(shí)、合法、充分；（四）申請公證的事項是否真實(shí)、合法。筆者認(rèn)為，其中第四項應(yīng)當(dāng)是公證審查的重點(diǎn)，而第三項是公證審查的關(guān)鍵。因為，公證審查的目的是為了確定是否出證，而出證的前提條件，是申請公證的事項本身具備真實(shí)性和或合法性，而申請公證的事項的真實(shí)性只能靠真實(shí)、合法、充分的證據(jù)來證明，無論是當(dāng)事人證明還是公證證明都是如此。
《公證程序規(guī)則》第二十三條規(guī)定的審查事項比《公證法》第二十八條規(guī)定的審查事項多了一項，即增加了“當(dāng)事人的意思表示是否真實(shí)”這一項。增加這一審查事項十分必要，但必須承認(rèn)，對當(dāng)事人的意思表示是否真實(shí)的審查是公證審查的一個難點(diǎn)。
（二）公證審查的原則
1、公證審查的基本原則
公證是對當(dāng)事人申請事項的真實(shí)性、合法性予以證明的活動，公證活動的基本原則包括真實(shí)、合法原則。《公證法》和《公證程序規(guī)則》關(guān)于公證審查事項的規(guī)定中，都提到“提供的證明材料是否真實(shí)、合法、充分”。因此，從公證的本質(zhì)屬性和證明特性方面來講，公證審查的基本原則應(yīng)當(dāng)是真實(shí)、合法、充分原則。
2、公證審查的指導(dǎo)原則
一般認(rèn)為，證據(jù)具有客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性三個基本屬性。注意，這里的合法性是指證據(jù)取得的程序上的合法性，即證據(jù)應(yīng)當(dāng)依照法定程序、在法定職權(quán)范圍內(nèi)、采用法律允許的手段獲取，非法證據(jù)必須排除。公證離不開證據(jù)，公證審查的關(guān)鍵就是證據(jù)審查。公證事項真實(shí)性的基礎(chǔ)，體現(xiàn)在公證證據(jù)本身具有客觀性和關(guān)聯(lián)性。因此，從公證證據(jù)的屬性和取得程序方面來講，公證審查的指導(dǎo)原則可以理解為客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性原則。
3、公證審查的邏輯原則
筆者認(rèn)為，從公證業(yè)務(wù)的實(shí)際層面來講，有必要提出具有可操作性的公證審查的具體戰(zhàn)術(shù)原則，筆者姑且稱之為公證審查的邏輯原則，即可溯性、可查性、完整性原則。具體來講，從公證審查的邏輯層面來講，就是要求：第一、公證事項具有可追溯性和可核實(shí)性（用通俗的話講，就是過去時的公證事項可以找到上家、出處、來源，不能“死無對證”，現(xiàn)在時的公證事項公證員可以親歷親臨、現(xiàn)場感受），公證事項具有證據(jù)支持并且可以通過證據(jù)推理來重溯、重現(xiàn)和重建；第二、公證證據(jù)應(yīng)當(dāng)連續(xù)、充分，形成比較完整的證據(jù)鏈，盡量避免孤證、漏證。
（三）公證審查的方法
《公證程序規(guī)則》第五章專章對公證審查做出了具體規(guī)定，包括審查的事項（見前述）、審查的途徑（當(dāng)事人舉證和公證機(jī)構(gòu)核實(shí)）、核實(shí)的方式和規(guī)則（詳見第二十七條—第三十三條）。
公證的過程實(shí)際上就是一個證明的過程或證明和確認(rèn)相結(jié)合的過程。從當(dāng)事人申請公證之時起，公證員實(shí)際上就已經(jīng)開始進(jìn)行公證審查了，不過此時的審查是側(cè)重于決定是否受理而已。公證的過程具有不同的環(huán)節(jié)，公證審查應(yīng)當(dāng)貫穿公證的全過程。
筆者認(rèn)為，公證審查的方法應(yīng)當(dāng)是全過程、全方位、多環(huán)節(jié)、多角度的，即公證審查要從申請受理到審查再到出證全過程進(jìn)行，要從證據(jù)到事實(shí)再到法律全方位進(jìn)行，要從當(dāng)事人舉證（提供證據(jù)）到公證員、公證機(jī)構(gòu)取證（核實(shí)），再到公證員、公證機(jī)構(gòu)查證（審查證據(jù)能力大小—即客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性），最后到公證員、公證機(jī)構(gòu)采證（判斷證據(jù)的可采性或者證據(jù)力強(qiáng)弱）多環(huán)節(jié)進(jìn)行，要從公證員自我審查到公證機(jī)構(gòu)討論再到審批人復(fù)核多角度進(jìn)行。簡言之，筆者所說的公證審查方法可以概括為全程交叉審查法。
（四）公證審查的責(zé)任性質(zhì)
對過去時的公證事項，前已述及當(dāng)事人是證明主體、承擔(dān)證明責(zé)任，公證員、公證機(jī)構(gòu)是公證確認(rèn)主體、承擔(dān)公證確認(rèn)責(zé)任，因此，此時公證審查的責(zé)任是一種核實(shí)、確認(rèn)責(zé)任，即確定待證事項的可溯性、可查性和當(dāng)事人提供證據(jù)的完整性，核實(shí)、確認(rèn)當(dāng)事人的舉證是否真實(shí)、合法、充分，并進(jìn)而確認(rèn)當(dāng)事人申請公證的事項是否真實(shí)和或合法。
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