[ 唐清林 ]——(2006-2-24) / 已閱15449次
企業(yè)并購(gòu)的主要法律問(wèn)題分析——反壟斷問(wèn)題
作者簡(jiǎn)介：唐清林，北京律師，人民大學(xué)法學(xué)碩士，擅長(zhǎng)企業(yè)并購(gòu)律師業(yè)務(wù)，并對(duì)該業(yè)務(wù)領(lǐng)域的理論研究感興趣，曾編寫(xiě)《企業(yè)并購(gòu)法律實(shí)務(wù)》（副主編，群眾出版社出版），本文為該書(shū)部分章節(jié)內(nèi)容的摘要。
聯(lián)系方式：lawyer3721@163.com；13366687472。
一、壟斷的概念和表現(xiàn)形式
經(jīng)濟(jì)學(xué)上的壟斷(Monopoly)是指少數(shù)企業(yè)憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)進(jìn)行控制，并在一定的市場(chǎng)領(lǐng)域內(nèi)從實(shí)質(zhì)上限制競(jìng)爭(zhēng)的一種市場(chǎng)狀態(tài)�？梢�(jiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重從壟斷狀態(tài)對(duì)壟斷進(jìn)行定義。法學(xué)上還沒(méi)有關(guān)于壟斷的統(tǒng)一定義。比如美國(guó)的反壟斷法律是以反托拉斯為特點(diǎn)，所以美國(guó)的反壟斷法被稱為《反托拉斯法》；德國(guó)的反壟斷法律是以反卡特爾為特點(diǎn)，所以德國(guó)的反壟斷法被稱為《卡特爾法》（也稱《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》）；日本的反壟斷法律以反私人壟斷為特點(diǎn)，所以日本的反壟斷法被稱為《禁止私人壟斷及確保公平交易的法律》。這是因?yàn)閴艛喔拍疃际歉鲊?guó)根據(jù)自己的國(guó)情和市場(chǎng)特點(diǎn)形成的，具有濃厚的民族特色。一般來(lái)說(shuō)，法學(xué)上的壟斷(Monopoly)是指市場(chǎng)主體單個(gè)的或集體的違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，在特定的市場(chǎng)內(nèi)濫用市場(chǎng)支配地位，排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者權(quán)益，危害公共利益的行為�？梢�(jiàn)，法學(xué)上的壟斷概念側(cè)重規(guī)制壟斷行為。
法律上的壟斷一般包括以下幾種表現(xiàn)形式：
1．橫向聯(lián)合
橫向聯(lián)合主要是指卡特爾，即法律上相互獨(dú)立的企業(yè)為了共同的目的，相互在市場(chǎng)方面達(dá)成限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議或進(jìn)行某種協(xié)調(diào)，從而限制企業(yè)在這方面的自主權(quán)。發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家一般把卡特爾分為兩類(lèi)，一類(lèi)適用“本身違法原則”，即出現(xiàn)這類(lèi)卡特爾即視為違法，無(wú)論其造成的具體后果如何，一般包括價(jià)格卡特爾、限定生產(chǎn)數(shù)量的卡特爾和劃分銷(xiāo)售市場(chǎng)的卡特爾；另一類(lèi)的卡特爾則適用“合理原則”，即根據(jù)訂立卡特爾的目的和后果判斷是否嚴(yán)重?fù)p害了競(jìng)爭(zhēng)，如果損害競(jìng)爭(zhēng)就構(gòu)成壟斷，反之則無(wú)。德國(guó)《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》第2條至第8條就以列舉的方式提出了一系列適用合理原則的卡特爾，包括條件卡特爾、折扣卡特爾、結(jié)構(gòu)危機(jī)卡特爾、合理化卡特爾、專業(yè)化卡特爾等九類(lèi)，又根據(jù)它們的影響程度分為登記卡特爾、可駁回卡特爾和需批準(zhǔn)的卡特爾。
2．縱向聯(lián)合
縱向聯(lián)合指不同經(jīng)濟(jì)階段的企業(yè)間所訂立的協(xié)議，主要表現(xiàn)為限定轉(zhuǎn)售價(jià)格、壟斷用戶后向一體化、獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議以及縱向非價(jià)格約束等。其中限定轉(zhuǎn)售價(jià)格應(yīng)適用“本身違法原則”，其他的縱向聯(lián)合可適用“合理原則”。
3．濫用市場(chǎng)支配地位
企業(yè)通過(guò)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或者法律規(guī)定合法取得支配地位，法律一般不予干涉。但如果具有獨(dú)占支配地位的企業(yè)濫用其支配地位，實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為，排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，損害消費(fèi)者權(quán)益，則為反壟斷法所禁止。
4．企業(yè)合并
企業(yè)合并是指企業(yè)通過(guò)并購(gòu)達(dá)到壟斷市場(chǎng)的目的�，F(xiàn)代反壟斷法在考慮企業(yè)合并是否構(gòu)成壟斷時(shí)，不僅考慮合并企業(yè)在市場(chǎng)上的占有率和市場(chǎng)進(jìn)入的難易程度，還要考察合并后企業(yè)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的影響，即更加具體深入考察市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為因素的綜合作用。
5．行政性壟斷
行政性壟斷是行政機(jī)關(guān)或其授權(quán)的組織濫用行政權(quán)力，限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。主要表現(xiàn)為地區(qū)行政性市場(chǎng)壟斷、行政強(qiáng)制交易、行政部門(mén)干涉企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為、行政性公司濫用優(yōu)勢(shì)行為等。行政性壟斷將是我國(guó)未來(lái)的反壟斷法律重點(diǎn)規(guī)制的對(duì)象。
二、我國(guó)企業(yè)并購(gòu)所引發(fā)的反壟斷問(wèn)題
我國(guó)現(xiàn)在還沒(méi)有正式的《反壟斷法》出臺(tái)。雖然我國(guó)的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《價(jià)格法》涉及到壟斷行為，但一直沒(méi)有明確使用壟斷的概念。我國(guó)從1994年提出制定《反壟斷法》，直到現(xiàn)在還沒(méi)能沒(méi)有出臺(tái)。主要有兩個(gè)原因：一是因?yàn)槲覈?guó)原來(lái)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，在經(jīng)濟(jì)生活中占絕對(duì)統(tǒng)治地位的是國(guó)有企業(yè)。在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，雖然民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)不斷涌現(xiàn)，但國(guó)有企業(yè)在很多行業(yè)仍然占有壟斷地位；二是因?yàn)槲覈?guó)的行政性壟斷非常明顯。行政性壟斷與我國(guó)的政府職能轉(zhuǎn)變緊密聯(lián)系。要解決這個(gè)問(wèn)題，必然受制于我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的改革進(jìn)程。
近些年來(lái)，企業(yè)并購(gòu)風(fēng)起云涌。在并購(gòu)浪潮中，許多企業(yè)通過(guò)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手或者弱肉強(qiáng)食打造出特定行業(yè)中的企業(yè)航母。這些企業(yè)航母通過(guò)自己在特定行業(yè)的壟斷地位，攫取了高額的壟斷利潤(rùn)。一些老牌的國(guó)有企業(yè)憑借其歷史優(yōu)勢(shì)和政策的支持，通過(guò)并購(gòu)其他企業(yè)不斷做強(qiáng)做大，成為行業(yè)的巨無(wú)霸。此外，一些外資企業(yè)尤其是跨國(guó)企業(yè)憑借雄厚的資金技術(shù)實(shí)力和較高的管理水平，通過(guò)并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)，也迅速在中國(guó)取得很大的市場(chǎng)份額，其中一些企業(yè)實(shí)質(zhì)上已達(dá)到壟斷的地位。針對(duì)上述情況，《反壟斷法》的起草工作也加快了步伐。2003年國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革后，商務(wù)部負(fù)責(zé)《反壟斷法》的起草工作，目前已完成草案起草工作，報(bào)送國(guó)務(wù)院法制辦公室審議。全國(guó)人大常委會(huì)已將該法列入十屆全國(guó)人大立法規(guī)劃。
在正式的《反壟斷法》出臺(tái)之前，為了應(yīng)對(duì)外資并購(gòu)中可能出現(xiàn)的壟斷情形，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商行政管理總局和國(guó)家外匯管理局于2003年3月7日聯(lián)合發(fā)布《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》。該規(guī)定的最大特點(diǎn)是針對(duì)外資并購(gòu)創(chuàng)設(shè)了相對(duì)完善的反壟斷審查機(jī)制。具體內(nèi)容如下：
1．接受外國(guó)投資者境內(nèi)并購(gòu)涉嫌壟斷申報(bào)并進(jìn)行審查的機(jī)關(guān)
根據(jù)《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)如果涉嫌壟斷，當(dāng)事人必須向商務(wù)部（前外經(jīng)貿(mào)部）和國(guó)家工商行政管理總局申報(bào)。此外，商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局是共同審查機(jī)關(guān)，他們共同主持審查過(guò)程并共同作出審查決定。
2．外國(guó)投資者境內(nèi)并購(gòu)涉嫌壟斷需要申報(bào)的法定情形
（1）并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額超過(guò)15億元人民幣；
（2）一年內(nèi)并購(gòu)國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過(guò)10個(gè)；
（3）并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到百分之二十；
（4）并購(gòu)導(dǎo)致并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到百分之二十五。
上述情形中的并購(gòu)一方當(dāng)事人包括外國(guó)投資者的關(guān)聯(lián)企業(yè)。
3．外國(guó)投資者境內(nèi)并購(gòu)涉嫌壟斷需要申報(bào)的酌定情形
雖未達(dá)到法定情形規(guī)定的條件，但是應(yīng)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的境內(nèi)企業(yè)、有關(guān)職能部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的請(qǐng)求，商務(wù)部（前外經(jīng)貿(mào)部）部或國(guó)家工商行政管理總局認(rèn)為外國(guó)投資者并購(gòu)涉及市場(chǎng)份額巨大，或者存在其他嚴(yán)重影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或國(guó)計(jì)民生和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等重要因素的，也可以要求外國(guó)投資者作出報(bào)告。
4．外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)具有涉嫌壟斷法定情形和酌定情形的，商務(wù)部（前外經(jīng)貿(mào)部）和國(guó)家工商行政管理總局認(rèn)為可能造成過(guò)度集中，妨害正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、損害消費(fèi)者利益的，應(yīng)自收到規(guī)定報(bào)送的全部文件之日起90日內(nèi)，共同或經(jīng)協(xié)商單獨(dú)召集有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu) 、企業(yè)以及其他利害關(guān)系方舉行聽(tīng)證會(huì)，并依法決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。
5．外國(guó)投資者境外并購(gòu)涉嫌壟斷需要申報(bào)的法定情形
（1）境外并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)境內(nèi)擁有資產(chǎn)30億元人民幣以上；
（2）境外并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)上的營(yíng)業(yè)額15億元人民幣以上；
�。�3）境外并購(gòu)一方當(dāng)事人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到百分之二十；
�。�4）由于境外并購(gòu)，境外并購(gòu)一方當(dāng)事人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到百分之二十五；
�。�5）由于境外并購(gòu)，境外并購(gòu)一方當(dāng)事人直接或間接參股境內(nèi)相關(guān)行業(yè)的外商投資企業(yè)將超過(guò)15家。
外國(guó)投資者境外并購(gòu)有上述情形之一的，并購(gòu)方應(yīng)在對(duì)外公布并購(gòu)方案之前或者報(bào)所在國(guó)主管機(jī)構(gòu)的同時(shí)，向商務(wù)部（前外經(jīng)貿(mào)部）和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)送并購(gòu)方案。商務(wù)部（前外經(jīng)貿(mào)部）和國(guó)家工商行政管理總局應(yīng)審查是否存在造成境內(nèi)市場(chǎng)過(guò)度集中，妨害境內(nèi)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、損害境內(nèi)消費(fèi)者利益的情形，并做出是否同意的決定。
6．外資并購(gòu)涉嫌壟斷審查豁免制度
如果外資并購(gòu)達(dá)到下述效果，并購(gòu)當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)涉嫌壟斷審查豁免。
（1）可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的；
�。�2）重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的；
�。�3）引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的；
�。�4）可以改善環(huán)境的。
三、反壟斷適用除外制度
所謂反壟斷法適用除外是指反壟斷法在某些領(lǐng)域?qū)δ承┦马?xiàng)不適用，既反壟斷法律允許一定的壟斷狀態(tài)及壟斷行為在某些領(lǐng)域中存在而不予追究的一項(xiàng)法律制度。
反壟斷法適用除外的對(duì)象必須滿足以下要件：第一，根據(jù)反壟斷法的一般性規(guī)定屬于限制或禁止的行為；第二，該種行為的宏觀經(jīng)濟(jì)利益大于其壟斷所造成的損害；第三，法律規(guī)定其不適用反壟斷法；第四，這種壟斷行為因適用除外制度而具有合法性。具體來(lái)說(shuō)，反壟斷法適用除外的領(lǐng)域包括自然壟斷領(lǐng)域、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域、特殊卡特爾領(lǐng)域和國(guó)家壟斷領(lǐng)域等。
1．自然壟斷領(lǐng)域
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