[ 韓德強(qiáng) ]——(2004-4-21) / 已閱23559次
1、司法交易行為市場(chǎng)化的社會(huì)基礎(chǔ)
任何一種市場(chǎng)，都有其存在的社會(huì)基礎(chǔ)。由于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特別是信息經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展與壯大，各種舊的社會(huì)關(guān)系在社會(huì)轉(zhuǎn)型的沖擊下，出現(xiàn)了分化、破裂、重構(gòu)，各種新的社會(huì)關(guān)系在新的條件下，開(kāi)始孕育、產(chǎn)生、確立，同時(shí)新舊社會(huì)關(guān)系之間出現(xiàn)交替、互換、磨合、重塑等等，這一系列繁雜的社會(huì)現(xiàn)象所引起的一切紛爭(zhēng)與矛盾，在窮盡一切非法律手段后，都需要法律進(jìn)行最后的調(diào)整、分配、確認(rèn)、保護(hù)以及創(chuàng)建，由此為法律的適用提供了廣闊而巨大的空間。法律及其作用由社會(huì)轉(zhuǎn)型前的虛無(wú)狀態(tài)，到如今幾乎被置于社會(huì)的主宰地位。這一巨大的反差所引起的社會(huì)問(wèn)題和矛盾是極其深刻和復(fù)雜的，大體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、眾多訴爭(zhēng)亟待解決；2、執(zhí)法者素質(zhì)和執(zhí)法水平參差不齊；3、立法水平有待提高；4、公民法律意識(shí)淡薄，崇拜權(quán)勢(shì)；5、司法體制的變革與我國(guó)傳統(tǒng)的法律文化思想不協(xié)調(diào)；6、行政強(qiáng)權(quán)意識(shí)嚴(yán)重，臣民順從思想普遍；7、公民民主意識(shí)匱乏，人格不獨(dú)立。
2、司法交易行為的基本存在模式
雖然各種司法交易行為的存在形式和運(yùn)行模式不盡相同，但其本質(zhì)相同。因此，本文選用以下具有一般性的案件，剖析司法交易行為的基本存在模式。
某一買(mǎi)賣(mài)欠款糾紛案件 中，有債權(quán)人甲及其利益代理人 ，債務(wù)人乙及其利益代理人。案件訴訟標(biāo)的額為2萬(wàn)元 （其中含利潤(rùn)3000元），相關(guān)的預(yù)得利益 數(shù)額為4000元，案件受理費(fèi)、委托律師費(fèi)、交通費(fèi)等法定費(fèi)用數(shù)額共為2000元。該案訴至法院后，債權(quán)人甲訴訟請(qǐng)求的最高取得利益數(shù)額為20000+4000+2000=26000元，最低取得利益數(shù)額為20000-3000=17000元。當(dāng)該案件由法官A處理時(shí)，在案件事實(shí)基本清楚的情況下，存在以下幾種處理結(jié)果 ：（1）接受甲的交易條件，滿足其合法的訴訟請(qǐng)求，確定乙償還數(shù)額為26000元，簡(jiǎn)稱(chēng)為正常處理方式。（2）在不明顯違背法律、法規(guī)具體規(guī)定的情況下，接受乙的交易條件，滿足其不合理答辯請(qǐng)求，確定乙償還數(shù)額為17000元，簡(jiǎn)稱(chēng)為不盡合法處理 。（3）在法律、法規(guī)允許的調(diào)整范圍內(nèi)，考慮到甲、乙雙方提出的交易條件，確定乙償還給甲的數(shù)額為22000元左右。該結(jié)果使法官A既得到甲及其利益代理人的好感，也受到乙及其利益代理人的好評(píng)，皆大歡喜，簡(jiǎn)稱(chēng)為折衷處理方式。其中，根據(jù)法院現(xiàn)行管理和評(píng)價(jià)機(jī)制的規(guī)定，采用折衷處理方式的法官綜合得分最高。
從社會(huì)現(xiàn)實(shí)看，法官選擇折衷處理作為結(jié)案方式 ，已經(jīng)是一個(gè)普遍的社會(huì)現(xiàn)象，并且，這種現(xiàn)象已經(jīng)逐漸為社會(huì)各界所認(rèn)可和接受。這種結(jié)案方式究竟有多少是因司法交易行為而為，在此不好妄下結(jié)論。但不可否認(rèn)，這種現(xiàn)象的蔓延速度和范圍是驚人的。
3、司法交易行為市場(chǎng)化的構(gòu)成要素
人類(lèi)的行為要在一定的社會(huì)條件下形成特定模式的市場(chǎng)體系，必須有其基本的構(gòu)成要素。司法交易行為的市場(chǎng)化形式實(shí)質(zhì)上屬于信息市場(chǎng)的范疇，可稱(chēng)為司法信息交易市場(chǎng)。
（1）司法交易行為的主體
司法交易行為的主體是指能夠使案件或與案件有關(guān)的諸種司法信息和司法服務(wù)進(jìn)入市場(chǎng)并發(fā)生交易關(guān)系的各種參與人。包括：作為賣(mài)方的案件承辦人 ；作為買(mǎi)方的案件各方當(dāng)事人及其近親屬；作為交易關(guān)系中介方的利益代理人；支持和參與具體的司法交易行為的司法監(jiān)督、管理者。
（2）司法交易行為的客體
一般說(shuō)來(lái)，在司法交易行為中，司法工作過(guò)程的各項(xiàng)工作成果（一般包括司法信息和司法信息服務(wù)兩大類(lèi)）都有可能轉(zhuǎn)化成司法信息交易市場(chǎng)的客體，成為司法信息商品。司法信息商品是當(dāng)事人之間發(fā)生權(quán)益讓渡的媒介物，是法律信息交換關(guān)系的客觀載體，沒(méi)有這種載體，市場(chǎng)主體的意志便無(wú)法體現(xiàn)，從而也無(wú)法產(chǎn)生市場(chǎng)關(guān)系。
司法信息是指案件事實(shí)和與之相關(guān)的法律信息。在具體的交易過(guò)程中，市場(chǎng)主體中的賣(mài)方基于交易目的，利用手中的權(quán)力和地位優(yōu)勢(shì)，將案件以及與案件有關(guān)的司法信息與知識(shí)轉(zhuǎn)化為商品，即將處理案件過(guò)程中的各個(gè)步驟和內(nèi)容及掌握的相關(guān)法律知識(shí)量化為貨幣形式。
司法信息服務(wù)是指在司法活動(dòng)中，司法信息的生產(chǎn)者或擁有者基于交易目的，利用自己的信息優(yōu)勢(shì)和主觀知識(shí)，向信息需求者提供有償服務(wù)的行為，這是一種特殊的商品形式。一般而言，司法信息服務(wù)（包括法律信息服務(wù)及與司法活動(dòng)相關(guān)的信息服務(wù)）轉(zhuǎn)化為商品必須通過(guò)市場(chǎng)主體的具體行為才能完成。
（3）司法交易行為市場(chǎng)化的時(shí)空結(jié)構(gòu)
司法交易市場(chǎng)的時(shí)間結(jié)構(gòu)是指市場(chǎng)主體支配、交換客體的過(guò)程中，交易時(shí)間的連續(xù)性和間斷性的有機(jī)統(tǒng)一，即交易的方式和手段在時(shí)間上的表現(xiàn)形式。
空間結(jié)構(gòu)是指在市場(chǎng)主體支配、交換客體的過(guò)程中，所形成的市場(chǎng)交易活動(dòng)的范圍大小和等級(jí)層次及其相互之間的關(guān)系和比例，即司法交易市場(chǎng)的空間存在狀態(tài)。
總的來(lái)說(shuō)，司法交易市場(chǎng)的時(shí)空結(jié)構(gòu)就是指司法市場(chǎng)交易方式和空間存在狀態(tài)的統(tǒng)一�，F(xiàn)實(shí)中，根據(jù)市場(chǎng)規(guī)模的大小，二者統(tǒng)一的結(jié)果有著不同的表現(xiàn)形式。例如，各自獨(dú)立的個(gè)案的交易形成一個(gè)小的市場(chǎng)單元；以一個(gè)合議庭或一個(gè)業(yè)務(wù)庭為單位進(jìn)行的小集體交易，構(gòu)成一個(gè)小市場(chǎng)；在一個(gè)法院或一個(gè)地區(qū)內(nèi)進(jìn)行的眾多非合意的、無(wú)組織性的司法交易行為構(gòu)成一定規(guī)模的市場(chǎng)體系。我們通過(guò)分析研究司法交易市場(chǎng)的時(shí)空結(jié)構(gòu)，可以確定司法交易行為的市場(chǎng)化程度如何。
二、司法交易行為市場(chǎng)化的運(yùn)行機(jī)制
司法交易行為市場(chǎng)化的運(yùn)行機(jī)制是指市場(chǎng)供求雙方實(shí)現(xiàn)交易的機(jī)制，主要指市場(chǎng)有機(jī)體內(nèi)各構(gòu)成要素相互聯(lián)系、相互制約、相互影響的過(guò)程和功能。
市場(chǎng)構(gòu)成要素的存在，只是為市場(chǎng)的確立提供了前提條件和可能。要使靜態(tài)的、未然的市場(chǎng)變?yōu)閯?dòng)態(tài)的、確然的市場(chǎng)，必須有一定的動(dòng)力使這些構(gòu)成要素互動(dòng)運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，構(gòu)成一定規(guī)模的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。
1、司法交易行為市場(chǎng)化啟動(dòng)的動(dòng)力和條件
司法交易市場(chǎng)啟動(dòng)的動(dòng)力源于市場(chǎng)主體的各種欲望，概括的講，就是對(duì)合法權(quán)益和非法利益的追求，賣(mài)方為追求各項(xiàng)權(quán)益而出賣(mài)司法權(quán)力和知識(shí)；買(mǎi)方為尋求法律救濟(jì)或?yàn)樘颖芊蓱土P而購(gòu)買(mǎi)。
司法交易市場(chǎng)啟動(dòng)的條件是出現(xiàn)商品，出現(xiàn)買(mǎi)方、賣(mài)方、中介方，確立司法交易市場(chǎng)的供求機(jī)制。具體分析如下。
（1）司法工作產(chǎn)品變?yōu)樗痉ㄉ唐?br>
司法活動(dòng)中的各項(xiàng)工作成果，包括司法信息及司法信息服務(wù)，在公正的司法過(guò)程中只是司法產(chǎn)品，不是商品。當(dāng)司法交易者將這些產(chǎn)品用于司法交易行為時(shí)，各項(xiàng)司法工作成果就轉(zhuǎn)化為司法交易市場(chǎng)的商品。司法交易市場(chǎng)的主體進(jìn)行的交易活動(dòng)，不論交易的目的、形式、內(nèi)容和結(jié)果如何，都能夠使司法產(chǎn)品具有交換價(jià)值而成為商品 。其中，司法信息服務(wù)在很多場(chǎng)合是由司法服務(wù)活動(dòng)與法律信息或知識(shí)結(jié)合著進(jìn)行的，它是以活動(dòng)形式而存在的使用價(jià)值。當(dāng)這種信息服務(wù)由市場(chǎng)主體通過(guò)各種形式的交易活動(dòng)進(jìn)行轉(zhuǎn)換而具有交換價(jià)值時(shí)，司法信息服務(wù)本身就由司法產(chǎn)品變成了司法商品。
現(xiàn)實(shí)中，司法活動(dòng)中的各項(xiàng)工作成果轉(zhuǎn)化為商品，為司法交易市場(chǎng)的啟動(dòng)提供商機(jī)和條件，除了法官自身的原因之外，還有重要的社會(huì)原因，那就是法官生活世俗化，福利待遇行政化，審判管理企業(yè)化。
（2）司法商品有價(jià)格
司法商品同一般商品一樣，也有價(jià)值和價(jià)格。司法信息商品的價(jià)值體現(xiàn)了司法信息商品生產(chǎn)者與需求者之間的關(guān)系。司法交易市場(chǎng)主體間的交易需求使司法信息及司法信息服務(wù)成為可交換的產(chǎn)品，又通過(guò)交易行為的實(shí)施過(guò)程賦予它們以交換價(jià)值，并以各種形態(tài)的價(jià)格（此類(lèi)價(jià)格并非一定表現(xiàn)為貨幣形式）作為表現(xiàn)形式。
司法商品基于需求者的欲望和生產(chǎn)者的欲望以及二者欲望的相互滿足和相互制約，經(jīng)交易雙方討價(jià)還價(jià)后，一般會(huì)達(dá)成意思較為一致的價(jià)格。該價(jià)格的特點(diǎn)是:第一，有了價(jià)格并不意味著交易雙方各自的交易目的能夠?qū)崿F(xiàn)，因?yàn)榻灰啄康膶?shí)現(xiàn)與否并不僅僅取決于交易雙方的合意，還要受到其他因素的影響。第二，交易內(nèi)容決定交易價(jià)格。由于在個(gè)案中，司法交易的內(nèi)容具有一次性、時(shí)效性和特定性，所以，個(gè)案中的司法商品價(jià)格也具有一次性、時(shí)效性和特定性，也就是說(shuō)同類(lèi)案件不一定有相同的價(jià)格。
（3）出現(xiàn)供求機(jī)制
在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，供求機(jī)制是指商品供給與商品需求之間具有的內(nèi)在聯(lián)系和動(dòng)態(tài)平衡的規(guī)律性，它是市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)。在司法交易市場(chǎng)啟動(dòng)過(guò)程中，供求關(guān)系的出現(xiàn)是司法交易行為在市場(chǎng)上的反映。但是，各個(gè)獨(dú)立、具體的交易行為如不能組成一系列持續(xù)的、同性質(zhì)的市場(chǎng)化供求關(guān)系，那么，只能算是偶發(fā)性的司法交易行為，不具有市場(chǎng)體系所要求的商品供求機(jī)制，即司法腐敗不具有規(guī)�；问健�
現(xiàn)實(shí)中，對(duì)司法商品的需求是一種復(fù)雜的社會(huì)需求，受多種因素的影響，而且滿足需求的方式和渠道也多種多樣。同樣，司法商品的供給也是一種復(fù)雜的社會(huì)供給。司法商品的特定性，決定了司法交易的特定性，決定了買(mǎi)賣(mài)雙方身份的特定性。因此，買(mǎi)方的購(gòu)買(mǎi)目的能否實(shí)現(xiàn)，并不僅僅取決于他的購(gòu)買(mǎi)意愿和能力；賣(mài)方的出賣(mài)意圖能否成功，也不僅取決于他的供給質(zhì)量和能力，還要受限于司法制度及管理水平的優(yōu)劣程度。優(yōu)秀的司法管理制度及管理水平能夠抑制或削減司法交易行為，低劣的司法管理制度及管理水平能夠推動(dòng)司法交易行為，促進(jìn)司法商品供求關(guān)系的建立。
司法商品供求關(guān)系出現(xiàn)的原因，除了人的主觀因素之外，還有其客觀因素。由于市場(chǎng)本身具有自動(dòng)的生成機(jī)制，每次交易成功的刺激和誘惑以及由此產(chǎn)生的示范作用，使得從事司法交易的人認(rèn)可和維護(hù)司法交易市場(chǎng)供求關(guān)系的存在和發(fā)展，也使得未從事過(guò)交易的人屈從或默認(rèn)司法交易市場(chǎng)供求關(guān)系的產(chǎn)生和繁衍。市場(chǎng)以其特有的利益性吸引更多的交易者，腐蝕或排斥更多的反對(duì)者，從而自發(fā)的擴(kuò)大供求關(guān)系，生成供求機(jī)制。
同時(shí)，由于司法商品買(mǎi)賣(mài)的非合法性決定了雙方的供求關(guān)系具有隱蔽性和風(fēng)險(xiǎn)性。買(mǎi)賣(mài)雙方在最大限度地保證交易成功的前提下，又最大限度地降低交易的公開(kāi)性和風(fēng)險(xiǎn)度，將供求關(guān)系隱藏在黑暗中，盡可能地掩蓋和否認(rèn)司法交易市場(chǎng)中存有商品供求機(jī)制，這也是當(dāng)前人們不能清醒認(rèn)識(shí)司法交易市場(chǎng)化（司法腐�。﹩�(wèn)題的一個(gè)直接原因。
2、司法交易行為市場(chǎng)化的運(yùn)行狀態(tài)
司法交易市場(chǎng)的運(yùn)行狀態(tài)是指司法交易行為的運(yùn)行過(guò)程、方式和內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上就是司法交易活動(dòng)的內(nèi)幕 。
根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)行理論，司法交易市場(chǎng)的運(yùn)行狀態(tài)可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行分析。
（1）司法交易行為的交易方式
任何司法交易活動(dòng)都是從一個(gè)個(gè)具體的案件開(kāi)始，個(gè)案交易就是司法交易市場(chǎng)的細(xì)胞。司法交易行為一般有以下三種形式：
（一）現(xiàn)貨交易。是指在一定場(chǎng)所和條件下，交易雙方或者經(jīng)由中介方進(jìn)行“現(xiàn)貨交易”，當(dāng)面成交，一般較多出現(xiàn)在行政機(jī)關(guān)特別是公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法活動(dòng)中。如罰款、清繳、沒(méi)收、征收等行為�！耙獑螕�(jù)罰100元，不要單據(jù)罰50元”，便是此類(lèi)交易中的一個(gè)簡(jiǎn)單范例。對(duì)于法院而言，此種類(lèi)型的交易行為較多出現(xiàn)在案件的執(zhí)行階段或提供法律信息服務(wù)的活動(dòng)中，如查封、扣押、劃撥、拍賣(mài)或告知有關(guān)法律信息等。另外，在法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件時(shí)也存在此種交易行為 。
（二）契約交易。即由交易雙方或者經(jīng)由中介方先達(dá)成交易契約，待確定的交易日或交易事項(xiàng)到來(lái)時(shí)，雙方再進(jìn)行交易活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)交易目的。一般有兩種情況：一是司法產(chǎn)品已經(jīng)存在，由生產(chǎn)者決定將其作為司法商品出售。如前述案件中，法官A告知原告甲：“你要求被告乙償付相關(guān)預(yù)得利益4000元的請(qǐng)求可得到全部支持�！奔诪榇烁督o法官A1000元禮金，這時(shí)判決“乙償付甲相關(guān)預(yù)得利益4000元”的內(nèi)容，便經(jīng)由法官A之手轉(zhuǎn)化成一種司法商品。如法官A事前不與甲協(xié)商，事后也不接受甲的禮金，雖然做出與上述相同的判決，但該內(nèi)容只是司法工作產(chǎn)品，而不是司法商品。二是司法信息需求方與供給方協(xié)商促成信息產(chǎn)品產(chǎn)生以后，再將其轉(zhuǎn)化成商品。如前例，在案件判決前，法官A與原告甲約定：要是甲能夠讓庭長(zhǎng)王某同意判決“乙償付甲相關(guān)預(yù)得利益4000元”的話，法官A就按此判決內(nèi)容匯報(bào)。屆時(shí)，法官A的匯報(bào)得到庭長(zhǎng)王某支持。由此，判決“乙償付甲相關(guān)預(yù)得利益4000元”的內(nèi)容已經(jīng)生成為司法信息商品，雙方完成了商品交易行為。
（三）信用交易。信用交易是司法交易行為中最為普遍的一種交易方式，其普遍性從側(cè)面表明了司法交易活動(dòng)已較為成熟。信用交易一般是指交易雙方或經(jīng)由中介方在相互利用、相互信任的基礎(chǔ)上，以延期付款或預(yù)收酬金進(jìn)行司法商品買(mǎi)賣(mài)的交易方式。這種交易的基本方法有：1、延期付款交易，俗稱(chēng)“有情后補(bǔ)”，交易雙方或經(jīng)由中介方進(jìn)行交易時(shí)，由賣(mài)方去實(shí)現(xiàn)或完成買(mǎi)方的交易目的和要求后，再由買(mǎi)方支付酬金。2、預(yù)付酬金的交易，俗稱(chēng)“先拿點(diǎn)酒錢(qián)”，指交易雙方或經(jīng)由中介方進(jìn)行交易時(shí)，由買(mǎi)方先支付酬金，再由賣(mài)方去實(shí)現(xiàn)或完成買(mǎi)方的交易目的和要求。述兩種交易較為普遍和易于理解，不再舉例說(shuō)明。只是有時(shí)交易的時(shí)間跨度比較長(zhǎng)，交易的內(nèi)容較為復(fù)雜、隱蔽，有時(shí)不易發(fā)現(xiàn)或識(shí)別。
（2）在司法交易運(yùn)行過(guò)程中發(fā)揮橋梁和溝通作用的中介人
司法交易行為的中介人在發(fā)揮著擴(kuò)大司法信息交流和傳播的作用時(shí)，也對(duì)司法交易活動(dòng)起到擴(kuò)散和促進(jìn)作用。
一般說(shuō)來(lái)，中介人可以分為以下三類(lèi)：
其一是交易律師 。在司法交易活動(dòng)中，律師相對(duì)于其他中介方特殊一些，因?yàn)樗麄兗仁鞘琴I(mǎi)方，又是賣(mài)方，可表示為：法官（賣(mài)方）—（中介）—（買(mǎi)方）律師（賣(mài)方）—（中介）—（買(mǎi)方）當(dāng)事人。律師的特殊之處具體表現(xiàn)為：第一，律師與當(dāng)事人進(jìn)行的一切司法交易活動(dòng)，都能夠以提供法律服務(wù)的名義進(jìn)行，律師為此收取的一些非法費(fèi)用也都可以冠以相應(yīng)的合法名義。第二，律師與法官進(jìn)行的正常司法交流隨時(shí)有可能被利用，成為律師與交易法官進(jìn)行司法交易活動(dòng)的合法外衣。第三，律師借助其職業(yè)優(yōu)勢(shì)和特殊身份，游刃于法官與當(dāng)事人之間，充分利用雙方信息溝通渠道不順暢的情況，促使司法交易活動(dòng)的出現(xiàn)和成功，從中收取中介費(fèi)或差價(jià) 。
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