最高人民法院 最高人民檢察院 公安部

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部辦理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件座談會紀(jì)要

法〔2009〕382號

自1997年刑法增設(shè)黑社會性質(zhì)組織犯罪的規(guī)定以來，全國人大常委會、最高人民法院分別作出了《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第二百九十四條第一款的解釋》（以下簡稱《立法解釋》）、《關(guān)于審理黑社會性質(zhì)組織犯罪的案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《司法解釋》），對于指導(dǎo)司法實踐發(fā)揮了重要作用。但由于黑社會性質(zhì)組織犯罪的構(gòu)成要件和所涉及的法律關(guān)系較為復(fù)雜，在辦案過程中對法律規(guī)定的理解還不盡相同。為了進(jìn)一步統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)，會議就實踐中爭議較大的問題進(jìn)行了深入研討，并取得了一致意見：

（一）關(guān)于黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定

黑社會性質(zhì)組織必須同時具備《立法解釋》中規(guī)定的“組織特征”、“經(jīng)濟(jì)特征”、“行為特征”和“危害性特征”。由于實踐中許多黑社會性質(zhì)組織并非這“四個特征”都很明顯，因此，在具體認(rèn)定時，應(yīng)根據(jù)立法本意，認(rèn)真審查、分析黑社會性質(zhì)組織“四個特征”相互間的內(nèi)在聯(lián)系，準(zhǔn)確評價涉案犯罪組織所造成的社會危害，確保不枉不縱。

1.關(guān)于組織特征。黑社會性質(zhì)組織不僅有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定，而且組織結(jié)構(gòu)較為穩(wěn)定，并有比較明確的層級和職責(zé)分工。

當(dāng)前，一些黑社會性質(zhì)組織為了增強隱蔽性，往往采取各種手段制造“人員頻繁更替、組織結(jié)構(gòu)松散”的假象。因此，在辦案時，要特別注意審查組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，以及對組織運行、活動起著突出作用的積極參加者等骨干成員是否基本固定、聯(lián)系是否緊密，不要被其組織形式的表象所左右。

關(guān)于組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者和其他參加者的認(rèn)定。組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，是指黑社會性質(zhì)組織的發(fā)起者、創(chuàng)建者，或者在組織中實際處于領(lǐng)導(dǎo)地位，對整個組織及其運行、活動起著決策、指揮、協(xié)調(diào)、管理作用的犯罪分子，既包括通過一定形式產(chǎn)生的有明確職務(wù)、稱謂的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，也包括在黑社會性質(zhì)組織中被公認(rèn)的事實上的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者；積極參加者，是指接受黑社會性質(zhì)組織的領(lǐng)導(dǎo)和管理，多次積極參與黑社會性質(zhì)組織的違法犯罪活動，或者積極參與較嚴(yán)重的黑社會性質(zhì)組織的犯罪活動且作用突出，以及其他在組織中起重要作用的犯罪分子，如具體主管黑社會性質(zhì)組織的財務(wù)、人員管理等事項的犯罪分子；其他參加者，是指除上述組織成員之外，其他接受黑社會性質(zhì)組織的領(lǐng)導(dǎo)和管理的犯罪分子。根據(jù)《司法解釋》第三條第二款的規(guī)定，對于參加黑社會性質(zhì)的組織，沒有實施其他違法犯罪活動的，或者受蒙蔽、脅迫參加黑社會性質(zhì)的組織，情節(jié)輕微的，可以不作為犯罪處理。

關(guān)于黑社會性質(zhì)組織成員的主觀明知問題。在認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織的成員時，并不要求其主觀上認(rèn)為自己參加的是黑社會性質(zhì)組織，只要其知道或者應(yīng)當(dāng)知道該組織具有一定規(guī)模，且是以實施違法犯罪為主要活動的，即可認(rèn)定。

對于黑社會性質(zhì)組織存在時間、成員人數(shù)及組織紀(jì)律等問題的把握。黑社會性質(zhì)組織一般在短時間內(nèi)難以形成，而且成員人數(shù)較多，但鑒于普通犯罪集團(tuán)、“惡勢力”團(tuán)伙向黑社會性質(zhì)組織發(fā)展是一個漸進(jìn)的過程，沒有明顯的性質(zhì)轉(zhuǎn)變的節(jié)點，故對黑社會性質(zhì)組織存在時間、成員人數(shù)問題不宜作出“一刀切”的規(guī)定。對于那些已存在一定時間，且成員人數(shù)較多的犯罪組織，在定性時要根據(jù)其是否已具備一定的經(jīng)濟(jì)實力，是否已在一定區(qū)域或行業(yè)內(nèi)形成非法控制或重大影響等情況綜合分析判斷。此外在通常情況下，黑社會性質(zhì)組織為了維護(hù)自身的安全和穩(wěn)定，一般會有一些約定俗成的紀(jì)律、規(guī)約，有些甚至還有明確的規(guī)定。因此，具有一定的組織紀(jì)律、活動規(guī)約，也是認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織特征時的重要參考依據(jù)。

2.關(guān)于經(jīng)濟(jì)特征。一定的經(jīng)濟(jì)實力是黑社會性質(zhì)組織坐大成勢，稱霸一方的基礎(chǔ)。由于不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同行業(yè)的利潤空間均存在很大差異，加之黑社會性質(zhì)組織存在、發(fā)展的時間也各有不同，因此，在辦案時不能一般性地要求黑社會性質(zhì)組織所具有的經(jīng)濟(jì)實力必須達(dá)到特定規(guī)�；蛱囟〝�(shù)額。此外，黑社會性質(zhì)組織的斂財方式也具有多樣性。實踐中，黑社會性質(zhì)組織不僅會通過實施賭博、敲詐、販毒等違法犯罪活動攫取經(jīng)濟(jì)利益，而且還往往會通過開辦公司、企業(yè)等方式“以商養(yǎng)黑”、“以黑護(hù)商”。因此，無論其財產(chǎn)是通過非法手段聚斂，還是通過合法的方式獲取，只要將其中部分或全部用于違法犯罪活動或者維系犯罪組織的生存、發(fā)展即可。

“用于違法犯罪活動或者維系犯罪組織的生存、發(fā)展”，一般是指購買作案工具、提供作案經(jīng)費，為受傷、死亡的組織成員提供醫(yī)療費、喪葬費，為組織成員及其家屬提供工資、獎勵、福利、生活費用，為組織尋求非法保護(hù)以及其他與實施有組織的違法犯罪活動有關(guān)的費用支出等。

3.關(guān)于行為特征。暴力性、脅迫性和有組織性是黑社會性質(zhì)組織行為方式的主要特征，但有時也會采取一些“其他手段”。

根據(jù)司法實踐經(jīng)驗，《立法解釋》中規(guī)定的“其他手段”主要包括：以暴力、威脅為基礎(chǔ)，在利用組織勢力和影響已對他人形成心理強制或威懾的情況下，進(jìn)行所謂的“談判”、“協(xié)商”、“調(diào)解”；滋擾、哄鬧、聚眾等其他干擾、破壞正常經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序的非暴力手段。

“黑社會性質(zhì)組織實施的違法犯罪活動”主要包括以下情形：由組織者、領(lǐng)導(dǎo)者直接組織、策劃、指揮、參與實施的違法犯罪活動；由組織成員以組織名義實施，并得到組織者、領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)可或者默許的違法犯罪活動；多名組織成員為逞強爭霸、插手糾紛、報復(fù)他人、替人行兇、非法斂財而共同實施，并得到組織者、領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)可或者默許的違法犯罪活動；組織成員為組織爭奪勢力范圍、排除競爭對手、確立強勢地位、謀取經(jīng)濟(jì)利益、維護(hù)非法權(quán)威或者按照組織的紀(jì)律、慣例、共同遵守的約定而實施的違法犯罪活動；由黑社會性質(zhì)組織實施的其他違法犯罪活動。

會議認(rèn)為，在辦案時還應(yīng)準(zhǔn)確理解《立法解釋》中關(guān)于“多次進(jìn)行違法犯罪活動”的規(guī)定。黑社會性質(zhì)組織實施犯罪活動過程中，往往伴隨著大量的違法活動，對此均應(yīng)作為黑社會性質(zhì)組織的違法犯罪事實予以認(rèn)定。但如果僅實施了違法活動，而沒有實施犯罪活動的，則不能認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織。此外，“多次進(jìn)行違法犯罪活動”只是認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織的必要條件之一，最終能否認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織，還要結(jié)合危害性特征來加以判斷。即使有些案件中的違法犯罪活動已符合“多次”的標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)其性質(zhì)和嚴(yán)重程度，尚不足以形成非法控制或者重大影響的，也不能認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織。

4.關(guān)于危害性特征。稱霸一方，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，從而嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序，是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征，也是黑社會性質(zhì)組織區(qū)別于一般犯罪集團(tuán)的關(guān)鍵所在。

對于“一定區(qū)域”的理解和把握。區(qū)域的大小具有相對性，且黑社會性質(zhì)組織非法控制和影響的對象并不是區(qū)域本身，而是在一定區(qū)域中生活的人，以及該區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序。因此，不能簡單地要求“一定區(qū)域”必須達(dá)到某一特定的空間范圍，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體案情，并結(jié)合黑社會性質(zhì)組織對經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序的危害程度加以綜合分析判斷。

對于“一定行業(yè)”的理解和把握。黑社會性質(zhì)組織所控制和影響的行業(yè)，既包括合法行業(yè)，也包括黃、賭、毒等非法行業(yè)。這些行業(yè)一般涉及生產(chǎn)、流通、交換、消費等一個或多個市場環(huán)節(jié)。

通過實施違法犯罪活動，或者利用國家工作人員的包庇、縱容，稱霸一方，并具有以下情形之一的，可認(rèn)定為“在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序”：對在一定區(qū)域內(nèi)生活或者在一定行業(yè)內(nèi)從事生產(chǎn)、經(jīng)營的群眾形成心理強制、威懾，致使合法利益受損的群眾不敢舉報、控告的；對一定行業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營形成壟斷，或者對涉及一定行業(yè)的準(zhǔn)入、經(jīng)營、競爭等經(jīng)濟(jì)活動形成重要影響的；插手民間糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛，在相關(guān)區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)造成嚴(yán)重影響的；干擾、破壞他人正常生產(chǎn)、經(jīng)營、生活，并在相關(guān)區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)造成嚴(yán)重影響的；干擾、破壞公司、企業(yè)、事業(yè)單位及社會團(tuán)體的正常生產(chǎn)、經(jīng)營、工作秩序，在相關(guān)區(qū)域、行業(yè)內(nèi)造成嚴(yán)重影響，或者致使其不能正常生產(chǎn)、經(jīng)營、工作的；多次干擾、破壞國家機關(guān)、行業(yè)管理部門以及村委會、居委會等基層群眾自治組織的工作秩序，或者致使上述單位、組織的職能不能正常行使的；利用組織的勢力、影響，使組織成員獲取政治地位，或者在黨政機關(guān)、基層群眾自治組織中擔(dān)任一定職務(wù)的；其他形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序的情形。

（二）關(guān)于辦理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件的其他問題

1.關(guān)于包庇、縱容黑社會性質(zhì)組織罪主觀要件的認(rèn)定。本罪主觀方面要求必須是出于故意，過失不能構(gòu)成本罪。會議認(rèn)為，只要行為人知道或者應(yīng)當(dāng)知道是從事違法犯罪活動的組織，仍對該組織及其成員予以包庇，或者縱容其實施違法犯罪活動，即可認(rèn)定本罪。至于行為人是否明知該組織系黑社會性質(zhì)組織，不影響本罪的成立。

2.關(guān)于黑社會性質(zhì)組織成員的刑事責(zé)任。對黑社會性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定和本紀(jì)要中關(guān)于“黑社會性質(zhì)組織實施的違法犯罪活動”的規(guī)定，按照該組織所犯的全部罪行承擔(dān)刑事責(zé)任。組織者、領(lǐng)導(dǎo)者對于具體犯罪所承擔(dān)的刑事責(zé)任，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其在該起犯罪中的具體地位、作用來確定。對黑社會性質(zhì)組織中的積極參加者和其他參加者，應(yīng)按照其所參與的犯罪，根據(jù)其在具體犯罪中的地位和作用，依照罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則，確定應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。

3.關(guān)于涉黑犯罪財物及其收益的認(rèn)定和處置。在辦案時，要依法運用查封、扣押、凍結(jié)、追繳、沒收等手段，徹底摧毀黑社會性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，防止其死灰復(fù)燃。對于涉黑犯罪財物及其收益以及犯罪工具，均應(yīng)按照刑法第六十四條和《司法解釋》第七條的規(guī)定予以追繳、沒收。黑社會性質(zhì)組織及其成員通過犯罪活動聚斂的財物及其收益，是指在黑社會性質(zhì)組織的形成、發(fā)展過程中，該組織及組織成員通過違法犯罪活動或其他不正當(dāng)手段聚斂的全部財物、財產(chǎn)性權(quán)益及其孳息、收益。在辦案工作中，應(yīng)認(rèn)真審查涉案財產(chǎn)的來源、性質(zhì)，對被告人及其他單位、個人的合法財產(chǎn)應(yīng)依法予以保護(hù)。

4.關(guān)于認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織犯罪的證據(jù)要求。辦理涉黑案件同樣應(yīng)當(dāng)堅持案件“事實清楚，證據(jù)確實、充分”的法定證明標(biāo)準(zhǔn)。但應(yīng)當(dāng)注意的是，“事實清楚”是指能夠?qū)Χㄗ锪啃坍a(chǎn)生影響的事實必須清楚，而不是指整個案件的所有事實和情節(jié)都要一一查證屬實；“證據(jù)確實、充分”是指能夠據(jù)以定罪量刑的證據(jù)確實、充分，而不是指案件中所涉全部問題的證據(jù)都要達(dá)到確實、充分的程度。對此，一定要準(zhǔn)確理解和把握，不要糾纏那些不影響定罪量刑的枝節(jié)問題。比如，在可以認(rèn)定某犯罪組織已將所獲經(jīng)濟(jì)利益部分用于組織活動的情況下，即使此部分款項的具體數(shù)額難以全部查實，也不影響定案。

5.關(guān)于黑社會性質(zhì)組織成員的立功問題。積極參加者、其他參加者配合司法機關(guān)查辦案件，有提供線索、幫助收集證據(jù)或者其他協(xié)助行為，并對偵破黑社會性質(zhì)組織犯罪案件起到一定作用的，即使依法不能認(rèn)定立功，一般也應(yīng)酌情對其從輕處罰。組織者、領(lǐng)導(dǎo)者檢舉揭發(fā)與該黑社會性質(zhì)組織及其違法犯罪活動有關(guān)聯(lián)的其他犯罪線索，即使依法構(gòu)成立功或者重大立功，在量刑時也應(yīng)從嚴(yán)掌握。

6.關(guān)于對“惡勢力”團(tuán)伙的認(rèn)定和處理�！皭簞萘Α笔呛谏鐣�性質(zhì)組織的雛形，有的最終發(fā)展成為了黑社會性質(zhì)組織。因此，及時嚴(yán)懲“惡勢力”團(tuán)伙犯罪，是遏制黑社會性質(zhì)組織滋生，防止違法犯罪活動造成更大社會危害的有效途徑。

會議認(rèn)為，“惡勢力”是指經(jīng)常糾集在一起，以暴力、威脅或其他手段，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)多次實施違法犯罪活動，為非作惡，擾亂經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序，造成較為惡劣的社會影響，但尚未形成黑社會性質(zhì)組織的犯罪團(tuán)伙�！皭簞萘Α币话銥�3人以上，糾集者、骨干成員相對固定，違法犯罪活動一般表現(xiàn)為敲詐勒索、強迫交易、欺行霸市、聚眾斗毆、尋釁滋事、非法拘禁、故意傷害、搶劫、搶奪或者黃、賭、毒等。各級人民法院、人民檢察院和公安機關(guān)在辦案時應(yīng)根據(jù)本紀(jì)要的精神，結(jié)合組織化程度的高低、經(jīng)濟(jì)實力的強弱、有無追求和實現(xiàn)對社會的非法控制等特征，對黑社會性質(zhì)組織與“惡勢力”團(tuán)伙加以正確區(qū)分。同時，還要本著實事求是的態(tài)度，正確理解和把握“打早打小”方針。在準(zhǔn)確查明“惡勢力”團(tuán)伙具體違法犯罪事實的基礎(chǔ)上，構(gòu)成什么罪，就按什么罪處理，并充分運用刑法總則關(guān)于共同犯罪的規(guī)定，依法懲處。對符合犯罪集團(tuán)特征的，要按照犯罪集團(tuán)處理，以切實加大對“惡勢力”團(tuán)伙依法懲處的力度。

7.關(guān)于視聽資料的收集、使用。公安機關(guān)在偵查時要特別重視對涉黑犯罪視聽資料的收集。對于那些能夠證明涉案犯罪組織具備黑社會性質(zhì)組織的“四個特征”及其實施的具體違法犯罪活動的錄音、錄像資料，要及時提取、固定、移送。通過特殊偵查措施獲取的視聽資料，在移送審查起訴時，公安機關(guān)對證據(jù)的來源、提取經(jīng)過應(yīng)予說明。

8.庭審時應(yīng)注意的有關(guān)問題。為確保庭審效果，人民法院在開庭審理涉黑案件之前，應(yīng)認(rèn)真做好庭審預(yù)案。法庭調(diào)查時，除必須傳喚共同被告人同時到庭質(zhì)證外，對各被告人應(yīng)當(dāng)分別訊問，以防止被告人當(dāng)庭串供或者不敢如實供述、作證。對于訴訟參與人、旁聽人員破壞法庭秩序、干擾法庭審理的，法庭應(yīng)按照刑事訴訟法及有關(guān)司法解釋的規(guī)定及時作出處理。構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

最高人民法院

最高人民檢察院

公安部

2009年12月9日