中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2012〕35號



　 現(xiàn)公布《關于修改〈關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年11月16日　　　


附件：《關于修改〈關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定〉的決定》.doc




關于修改《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》的決定


一、第二條第一款修改為：“證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券�！�
二、刪除第二條第二款。
三、第四條第二款修改為：“設立前款規(guī)定子公司的證券公司，應當具備證券自營業(yè)務資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條關于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報經(jīng)公司住所地證監(jiān)會派出機構批準。”
四、增加一條，作為第五條：“具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。
“不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易�！�
五、第五條改為第六條，修改為：“證券公司與本規(guī)定有關事項的凈資本和風險資本準備計算，應當符合證監(jiān)會的規(guī)定。”
六、附件《證券公司證券自營投資品種清單》修改為：“一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉讓的證券。二、已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券。三、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票。四、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。五、經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券�！�
本決定自公布之日起施行。
《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》根據(jù)本決定作相應修改并對條款順序作相應調(diào)整，重新公布。