Law-lib.com 2021-6-22 15:02:57 法治日報——法制網(wǎng)
法治日報全媒體記者 周芬棉
根據(jù)新證券法和行政處罰法等上位法規(guī)定，證監(jiān)會近日發(fā)布修訂后的《證券市場禁入規(guī)定》，自2021年7月19日起施行。
主要修訂內(nèi)容包括三方面：一是，進(jìn)一步明確市場禁入類型。根據(jù)新證券法第221條，將證券市場禁入措施分為兩類：身份類禁入，即“不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員”，和交易類禁入，即“不得在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易證券”。執(zhí)法單位可以結(jié)合實際，選擇單獨適用或者合并適用相匹配的禁入類型。
二是，進(jìn)一步明確交易類禁入適用規(guī)則。充分借鑒境內(nèi)外監(jiān)管經(jīng)驗，結(jié)合我國市場實際，明確交易類禁入是指禁止直接或者間接在證券交易場所交易上市或者掛牌的全部證券的活動，禁止交易的持續(xù)時間最長不超過5年。同時，做好政策銜接和風(fēng)險防控，對7類情形作出了除外規(guī)定，避免不同政策疊加碰頭和引發(fā)執(zhí)法次生風(fēng)險。
三是，進(jìn)一步明確市場禁入對象和適用情形。根據(jù)近年來市場發(fā)展變化的現(xiàn)實情況，完善了禁入對象的涵蓋范圍。適用情形方面，明確將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場情形，同時，明確交易類禁入適用于嚴(yán)重擾亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。
日期：2021-6-22 15:02:57 | 關(guān)閉 |
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