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浙江省麗水市蓮都區(qū)人民法院

刑 事 判 決 書(shū)

（ 2012 ）麗蓮刑初字第531號(hào)



公訴機(jī)關(guān)麗水市蓮都區(qū)人民檢察院。

被告人杜某某。因犯投機(jī)倒把罪，于 1982 年 10 月被原浙江省麗水縣人民法院判處有期徒刑三年；因犯非法吸收公眾存款罪，于 2010 年 1 月 19 日被江某某興化市人民法院判處有期徒刑七年六個(gè)月；又因犯非法吸收公眾存款罪，于 2010 年 6 月 28 日被江某某興化市人民法院判處有期徒刑十年。因本案，于 2012 年 2 月 10 日被押回。

辯護(hù)人王某。

被告人諸某某。因犯非法吸收公眾存款罪，于 2010 年 1 月 19 日被江某某興化市人民法院判處有期徒刑七年六個(gè)月；又因犯非法吸收公眾存款罪，于 2010 年 6 月 28 日被江某某興化市人民法院判處有期徒刑十年。因本案，于 2012 年 2 月 10 日被押回。

辯護(hù)人吳某。

麗水市蓮都區(qū)人民檢察院以麗蓮檢刑訴（ 2012 ） 469 號(hào)起訴書(shū)指控被告人杜某某、諸某某犯非法吸收公眾存款罪，于 2012 年 9 月 13 日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。麗水市蓮都區(qū)人民檢察院指派代理檢察員張某某出庭支持公訴。被告人杜某某及其辯護(hù)人王某、被告人諸某某及其辯護(hù)人吳某到庭參加訴訟�，F(xiàn)已審理終結(jié)。

麗水市蓮都區(qū)人民檢察院指控：被告人杜某某、諸某某分別為原浙江麗水 xx 集團(tuán)公某（前身為浙江 xx 集團(tuán)有限公司， 1993 年 7 月成立， 2005 年 10 月被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以下簡(jiǎn)稱樂(lè)仁某某）的法定代表人、總經(jīng)理。 2002 年 8 月，被告人杜某某、諸某某為籌集資金用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，在自有資金不足的情況下，與該公司財(cái)務(wù)人員鄒某某、吳甲、陳某某（均已判刑）商定，以某某的名義通過(guò)兩種方式進(jìn)行融資。經(jīng)鑒定，截至 2008 年 11 月 30 日止，被告人杜某某、諸某某通過(guò)鄒某某、吳甲、陳某某向被害人吳乙、吳丙等非法吸收存款累計(jì)人民幣 30889.527 萬(wàn)元，給被害人造成實(shí)際損失為人民幣 7347.9526 萬(wàn)元。

上述事實(shí)有被告人的供述和辯解、被害人陳述、證人證言、書(shū)證、鑒定結(jié)論等證據(jù)證實(shí)。被告人杜某某、諸某某的行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條的規(guī)定，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。提請(qǐng)依法判處。

被告人杜某某對(duì)起訴書(shū)指控的犯罪事實(shí)無(wú)異議。

被告人杜某某的辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)：一、本案系單位犯罪；二、被告人杜某某、諸某某的親戚某某吳丙、周某某等人繳入的 1779.5 萬(wàn)元 “ 投資款 ” 不應(yīng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款；三、在本案中被告人杜某某有自首情節(jié)；四、本案適用《刑法》 70 條的規(guī)定實(shí)施數(shù)罪并罰時(shí)，總和刑期不能超過(guò)非法吸收公眾存款罪的最高法定刑期 10 年；五、被告人杜某某當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，并表態(tài)將努力償還剩余的集資款。綜上，建議對(duì)被告人杜某某從輕處罰。

被告人諸某某對(duì)起訴書(shū)指控的犯罪事實(shí)無(wú)異議。

被告人諸某某的辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)：一、贊同被告人杜某某的辯護(hù)人發(fā)表的關(guān)于本案系單位犯罪、部分涉案款項(xiàng)不應(yīng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款、及適用《刑法》 70 條的規(guī)定實(shí)施數(shù)罪并罰時(shí)，總和刑期不能超過(guò)非法吸收公眾存款罪的最高法定刑期 10 年的辯護(hù)意見(jiàn)；二、被告人諸某某系自首，應(yīng)當(dāng)從輕處罰；三、被告人諸某某所起的作用相對(duì)較小；四、本案雖然造成了較大的影響，但被告人諸某某主觀惡性較小。綜上所述，請(qǐng)法庭采納上述意見(jiàn)，對(duì)被告人諸某某從輕處罰。

經(jīng)審理查明：被告人杜某某、諸某某分別為原浙江麗水 xx 集團(tuán)公某（前身為浙江 xx 集團(tuán)有限公某， 1993 年 7 月成立， 2005 年 10 月被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以下簡(jiǎn)稱樂(lè)仁某某）的法定代表人、總經(jīng)理。 2002 年 8 月，被告人杜某某、諸某某為籌集資金用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，在自有資金不足的情況下，與該公司財(cái)務(wù)人員鄒某某、吳甲、陳某某（均已判刑）商定，以 xx 的名義通過(guò)兩種方式進(jìn)行融資：一是以 “ 借款 ” 的形式向社會(huì)公眾吸納資金，承諾一定期限內(nèi)還本付息；二是以 “ 投資入股 ” 的形式向被告人杜某某、諸某某的親戚某某籌集資金，承諾每投資人民幣 300 萬(wàn)元，三年后連本帶利歸還人民幣 1000 萬(wàn)元。

2002 年至 2008 年 11 月，被告人杜某某、諸某某伙同鄒某某、吳甲、陳某某先后在上海、遼寧葫蘆島、江蘇某某開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目為由，以月利率 1.2% 至 2.5% 的利息，采取 xx 出具內(nèi)容為 “ 借款 ” 的收款收據(jù)，按季付息的方式，在麗水市蓮都區(qū)向吳乙、金 xx 等社會(huì)不特定公眾非法吸收存款人民幣 30159.46 萬(wàn)元（其中 1049.433 萬(wàn)元為投資分紅轉(zhuǎn)集資的數(shù)額）。

2002 年 8 月至 2005 年，被告人杜某某、諸某某的親戚某某吳丙、周某某等人陸續(xù)繳入 “ 投資款 ” 1779.5 萬(wàn)元，由鄒某某、吳甲、陳某某收取，并以某某名義出具內(nèi)容為 “ 借款 ” 的收款收據(jù)。 2005 年底，被告人杜某某、諸某某在投資入股的三年期滿時(shí)無(wú)法兌現(xiàn)連本帶利歸還的承諾，遂與鄒某某、吳甲、陳某某商議對(duì) “ 投資款 ” 按月利率 3 ％逐年發(fā)放 “ 分紅 ” ，并提出不發(fā)放現(xiàn)金，將 “ 分紅 ” 直接轉(zhuǎn)為集資，以某某名義出具收款收據(jù)。從 2006 年 1 月至 2008 年 11 月，鄒某某、吳甲、陳某某以某某名義分三次發(fā)放 2002 年至 2005 年年度 “ 分紅 ” ，除鄒某某、吳甲、陳某某從集資款中領(lǐng)取現(xiàn)金外，其他投資入股人員的 “ 分紅 ” 大部分轉(zhuǎn)為集資，分紅轉(zhuǎn)集資的數(shù)額為 1049.433 萬(wàn)元。

經(jīng)鑒定，截至 2008 年 11 月 30 日止，被告人杜某某、諸某某通過(guò)鄒某某、吳甲、陳某某向被害人吳乙、吳丙等非法吸收存款累計(jì)人民幣 30889.527 萬(wàn)元，給被害人造成實(shí)際損失為人民幣 7347.9526 萬(wàn)元。上述非法吸收的公眾存款除部分款項(xiàng)被鄒某某等三人以 “ 分紅 ” 名義非法占有外，主要用于還本付息、按被告人杜某某、諸某某要求匯入指定賬戶供其使用及用于樂(lè)仁某某日常開(kāi)支。

上述事實(shí)，有下列經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證的以下證據(jù)予以證實(shí)： 1 、被告人杜某某、諸某某供述，證明（ 1 ） xx 公司、 xx 公司等成立、經(jīng)營(yíng)、注銷（破產(chǎn)）的情況及相互之間資金往來(lái)情況。（ 2 ）集資經(jīng)過(guò)。 2002 年上半年，被告人杜某某、諸某某以 xx 公司名義在上海談了一個(gè)房地產(chǎn)項(xiàng)目，但資金不足。 2002 年 8 月回麗水召集鄒某某、吳甲、陳某某三人商量如何籌集資金，并提出集資方案：一是以投資入股形式向某戚某某集資，每份 300 萬(wàn)元，投資款在項(xiàng)目結(jié)束前不能提取，三年后每股連本帶利返還 1000 萬(wàn)元。二是向社會(huì)公眾集資，月利率 1.2% ，利息每季度發(fā)放一次。并商量集資款要留一部分在公某用于支付利息。后來(lái)上海的項(xiàng)目沒(méi)有成功，又和北京軍信公某合作，在遼寧葫蘆島開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)。因項(xiàng)目沒(méi)有在預(yù)期得到回報(bào)，被告人杜某某、諸某某沒(méi)有能力歸還集資本息，就讓鄒某某等繼續(xù)集資。 2004 年 1 月，被告人杜某某、諸某某又在江蘇某某注冊(cè)成立公司開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)， 2005 年興化公某股東要退股，收購(gòu)股份需要資金，杜某某、鄒某某等繼續(xù)集資用于興化房地產(chǎn)項(xiàng)目，并提高利率擴(kuò)大集資。 2007 年集資月利率提高到 2% 。 2005 年底，兩被告人答應(yīng)以月息 3% 的標(biāo)準(zhǔn)分紅，按年來(lái)分，分紅款用集資收據(jù)發(fā)放，分紅集資到公某，項(xiàng)目完工后再兌現(xiàn)當(dāng)初的承諾。（ 3 ）集資款去向。集資款一般都是從鄒某某個(gè)人賬戶打到玉環(huán)公某賬戶或杜某某個(gè)人賬戶，另外還有一部分直接按杜某某要求打到指定人的賬戶，沒(méi)有直接打到過(guò) xx 公司賬戶。麗水的集資款打給杜某某、諸某某的大概 6000 來(lái)萬(wàn)元，主要用于 xx 公司的項(xiàng)目和遼寧葫蘆島的項(xiàng)目，具體每筆錢的去向說(shuō)不清。杜某某、諸某某從外地先后匯給鄒某某 3000 余某某，用于歸還集資本息； 2 、被害人何某某、趙某某、管某某等 328 人的陳述，證明（ 1 ）其各自參與集資的原因、數(shù)額、方式、利率、已收取的利息、分紅數(shù)額、分紅轉(zhuǎn)集資的數(shù)額、未歸還的本金數(shù)額等； 3 、證人鄒某某、吳甲、陳某某的證言，證明（ 1 ）鄒某某為公某的財(cái)務(wù)主管兼出納，吳甲為公某的會(huì)計(jì)，陳某某為樂(lè)仁某某擔(dān)任會(huì)計(jì)，并兼 xx 公司會(huì)計(jì)。（ 2 ）集資的具體過(guò)程情況，鄒某某、吳甲、陳某某幫助被告人杜某某、諸某某非法集資的緣由、時(shí)間、對(duì)象、方式、數(shù)額、利率、未歸還的集資款的數(shù)額等。（ 3 ）在集資款的去向，鄒某某、吳甲、陳某某證明，一部分根據(jù)被告人杜某某、諸某某的指示，匯給被告人杜某某、諸某某或按照其要求打到其指定賬戶、歸還個(gè)人或公某借款，一部分用于支付集資款利息和歸還到期本金，小部分被被告人杜某某出借給他人，還有就是公司的日常開(kāi)支。大概先后被被告人杜某某、諸某某拿走的款項(xiàng)有幾千萬(wàn)，被告人杜某某打回來(lái)支付利息的大約有幾千萬(wàn)左右，總共支付集資款利息大約在 1.2 億元左右。其中陳某某的證言證明， xx 集資款自 2002 年至 2008 年匯給 xx 公司、被告人杜某某、諸某某個(gè)人及其指定賬戶的數(shù)額共 6180 萬(wàn)元； 4 、證人章某某、徐某某證言，證明 2002 年，被告人杜某某、諸某某說(shuō)要到外地搞房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，資金不足，需要在麗水集資，于是介紹親戚某某借錢給樂(lè)仁某某，其中很多親戚某某集資掛在章某某、徐某某名下； 5 、證人王某某證言，證明麗水 xx 集團(tuán)與玉環(huán)坎門漁港公某等的資金往來(lái)情況； 6 、證人鄭程某某，證明中杭公某的股東是被告人杜某某、諸某某。中杭公某與樂(lè)仁某某、沒(méi)有業(yè)務(wù)、資金往來(lái)。 2008 年 1 月 25 日，從麗水鄒某某賬戶匯入其賬戶的 100 萬(wàn)元。 7 、司法鑒定意見(jiàn)書(shū)（麗佳會(huì)鑒字【 2011 】第 5 號(hào)）及補(bǔ)充說(shuō)明和意見(jiàn)，證明被告人杜某某、諸某某等人非法集資的時(shí)間、手段、數(shù)額、利息、分紅、未歸還的集資款及給集資戶造成的實(shí)際損失、集資款的去向等情況； 8 、遼寧興城市 xx 商業(yè)街改造項(xiàng)目合作協(xié)議書(shū)及銀行進(jìn)賬單、北京軍信房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公某興城分公某審計(jì)報(bào)告，證明被告人杜某某、諸某某的玉環(huán)公某在遼寧的投資情況及資金往來(lái)情況； 9 、證人鄒某某、吳甲、陳某某等人賬戶明細(xì)及憑證，證明鄒某某、吳甲、陳某某所開(kāi)賬戶的資金往來(lái)情況； 10 、集資戶身份證、收據(jù)、存折復(fù)印件等申報(bào)資料，證明受害人何某某、趙某某、管某某等身份情況以及參與集資的時(shí)間、數(shù)額等情況； 11 、樂(lè)仁某某的財(cái)務(wù)賬冊(cè)及憑證，證明樂(lè)仁某某的賬務(wù)情況； 12 、凍結(jié)、解除凍結(jié)通知書(shū)、扣押物品文件清單、搜查筆錄，證明公安機(jī)關(guān)凍結(jié)、查封被告人杜某某、諸某某及鄒某某、吳甲、陳某某名下的房產(chǎn)、汽車、手機(jī)等情況； 13 、麗水市處理杜某某、諸某某集資案工作協(xié)調(diào)小組出具的資產(chǎn)處置情況，證明對(duì)被告人杜某某、諸某某、鄒某某、吳甲、陳某某等人的資產(chǎn)處理情況； 14 、工商注冊(cè)登記材料，證明浙江麗水 xx 集團(tuán)公某于 1993 年成立， 1998 年更名為浙江麗水 xx 集團(tuán)公某，因未參加年檢， 2005 年 10 月被工商機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照以及玉環(huán)坎門漁港開(kāi)發(fā)有限公某、興化市 xx 房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司等公某的工商登記情況； 15 、（ 1 ）浙江省麗水市中級(jí)人民法院（ 2010 ）浙麗刑初字第 33 號(hào)刑事判決書(shū)、（ 2011 ）浙刑三終字第 106 號(hào)刑事裁定書(shū)，證明同案犯鄒某某、吳甲、陳某某三人因犯非法吸收公眾存款罪、職務(wù)侵占罪分別被判處刑罰。（ 2 ）江某某 xx 市人民法院（ 2009 ）興刑初字第 451 號(hào)、（ 20xx ）興刑初字第 xx 號(hào)刑事判決書(shū)，江某某 xx 市中級(jí)人民法院（ 20xx ）泰中刑二終字第 xx 號(hào)刑事裁定書(shū)，證明被告人杜某某、諸某某因犯非法吸收公眾存款罪被判刑及同案犯已被判刑的事實(shí)； 16 、戶籍證明，證明二被告人的身份情況； 17 、到案情況說(shuō)明，證明被告人杜某某、諸某某歸案經(jīng)過(guò)的事實(shí)； 18 、被告人杜某某、諸某某在興化市公乙所作的供述和辯解，證明被告人杜某某、諸某某在江某某興化市進(jìn)行非法吸收公眾存款犯罪行為的具體情況及提到從浙江借款但未對(duì)浙江借款詳細(xì)供述的事實(shí)； 19 、承諾書(shū)，證明被告人杜某某、諸某某在案發(fā)后積極籌款賠償被害人損失的事實(shí)。

本院認(rèn)為：被告人杜某某、諸某某為投資房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，伙同他人，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法的經(jīng)營(yíng)形式，承諾在一定期限內(nèi)還本付息或者給付回報(bào)，以浙江麗水 xx 集團(tuán)公司名義向社會(huì)不特定公眾吸收存款共計(jì)人民幣 30889.527 萬(wàn)元，造成實(shí)際損失為 7347.9526 萬(wàn)元，數(shù)額巨大，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，本院予以支持。被告人杜某某、諸某某的辯護(hù)人提出本案系單位犯罪的辯護(hù)意見(jiàn)，由于浙江麗水 xx 集團(tuán)公司未按時(shí)參加年檢，在 2005 年 10 月被工商機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)該單位不再追訴，但應(yīng)依法對(duì)直接參與研究、商議并授權(quán)他人具體操作向社會(huì)公眾非法吸收公眾資金的該單位直接負(fù)責(zé)的主管人員即浙江麗水 xx 集團(tuán)公司的法定代表人杜某某和總經(jīng)理諸某某追究刑事責(zé)任；被告人杜某某、諸某某的辯護(hù)人又提出被告人杜某某、諸某某的親戚某某吳丙、周某某等人繳入的 1779.5 萬(wàn)元 “ 投資款 ” 不應(yīng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查， 2002 年 8 月至 2005 年，被告人杜某某、諸某某的親戚某某吳丙、周某某等人陸續(xù)繳入 “ 投資款 ” 1779.5 萬(wàn)元，由鄒某某、吳甲、陳某某收取，并以樂(lè)仁某某名義出具內(nèi)容為 “ 借款 ” 的收款收據(jù)。由該事實(shí)可知 “ 樂(lè)仁某某 ” 作為犯罪主體，其并不存在只有自然人才具有的親戚某某，故對(duì)集資戶吳丙、周某某等人繳入的 1779.5 萬(wàn)元 “ 投資款 ” 應(yīng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款，故對(duì)辯護(hù)人提出的該辯護(hù)意見(jiàn)不予采納；另被告人杜某某、諸某某的辯護(hù)人提出被告人有自首情節(jié)，且被告人諸某某所起的作用相對(duì)較小的辯護(hù)意見(jiàn)。但是從到案情況說(shuō)明及被告人杜某某、諸某某在江某某興化市公乙所作的供述和辯解等證據(jù)證明被告人杜某某、諸某某不符合自首的法律規(guī)定。而被告人諸某某作為浙江麗水 xx 集團(tuán)公司的總經(jīng)理，積極伙同他人參與非法向社會(huì)公眾吸收資金的研究和決策，其在共同犯罪中的作用與被告人杜某某相當(dāng)，因此不采納被告人杜某某、諸某某的辯護(hù)人提出二被告人有自首情節(jié)，且被告人諸某某所起的作用相對(duì)較小的辯護(hù)意見(jiàn)。被告人杜某某有犯罪前科，酌情從重處罰。被告人杜某某、諸某某認(rèn)罪態(tài)度好并在案發(fā)后積極籌款賠償被害人損失，予以從輕處罰。對(duì)被告人杜某某、諸某某的辯護(hù)人提出的其他從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)，予以采納。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條、第四十七條、第六十四條、第六十九條、第七十條的規(guī)定，判決如下：

一、被告人杜某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年三個(gè)月，并處罰金人民幣 100000 元，與前罪所判處的有期徒刑十年，并處罰金人民幣 400000 元，并罰后，決定執(zhí)行有期徒刑十年，并處罰金人民幣 500000 元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自 2008 年 10 月 22 日起至 2018 年 10 月 21 日止）；

二、被告人諸某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣 100000 元，與前罪所判處的有期徒刑十年，并處罰金人民幣 400000 元，并罰后，決定執(zhí)行有期徒刑十年，并處罰金人民幣 500000 元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自 2008 年 10 月 31 日起至 2018 年 10 月 30 日止）；

三、被告人杜某某、諸某某的違法所得，退賠給被害人。

上述款項(xiàng)限本判決生效后十日內(nèi)繳納。

如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向浙江省麗水市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。

審　判　長(zhǎng)　　吳威麗

審　判　員　　黃奇新

人民陪審員　　毛南維

二〇一二年十二月二十五日

本件與原本核對(duì)無(wú)異

代書(shū)　記員　　胡靜雪

杜偉紅